1．CD。【解析】金融期權的基本類型是買入期權與賣出期權。如果按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權還可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等。
2．ABD。【解析】通常．證券交易機制的目標是多重的，主要目標有：流動性、穩定性和有效性。
3．ABCD。【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格需具備的條件包括：(1)經中國證監會依法批準設立并具有法人地位的證券公司；(2)具有良好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運資金；(3)組織機構和業務人員符合中國證監會和證券交易所規定的條件；(4)承認證券交易所章程和業務規則，按規定繳納各項會員經費；(5)證券交易所要求的其他條件。
4．BCD。【解析】會員通過交易單元從事證券交易業務，應當向深圳證券交易所繳納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。
5．ABC。【解析】證券賬戶持有人可以查詢其賬戶的注冊資料、證券余額、證券變更及其他相關內容。
6．ABCD。【解析】AB選項描述的為限價委托的優點；CD選項描述的為限價委托的缺點。
7．ABCD。【解析】連續競價階段的特點是每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統后，當即判斷并進行不同的處理：能成交者予以成交．不能成交者等待機會成交，部分成交者則讓剩余部分繼續等待。按照我國目前的有關規定，在無撤單的情況下．委托當日有效。
8．ABC。【解析】投資者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。
9．ABD。【解析】對于B股．雖然沒有過戶費，但中國結算公司要收取結算費。在上海證券交易所，結算費是成交金額的0．5‰；在深圳證券交易所，稱為結算登記費。是成交金額的0．5‰，但最高不超過500港元。
10．ABD。【解析】證券停牌時，證券交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。對于開市期間停牌的申報問題．我國證券交易所規定：證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易；停牌期間，可以繼續申報，也可以撤銷申報；復牌時，對已接受的申報實行集合競價。
11．BCD。【解析】連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20％，屬于證券交易異常波動的情形，故A選項不正確。BCD選項所述情形出現的，證券交易所分別公布相關證券當日買人、賣出金額最大的5家會員營業部的名稱及其買人、賣出金額。本題正確答案為BCD。
12．ABCD。【解析】對于情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(1)口頭或書面警示；(2)約見談話；(3)要求提交書面承諾；(4)限制相關證券賬戶交易；(5)報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶；(6)上報中國證監會查處。
13．CD。【解析】A選項應為每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內證券公司進行證券交易；B選項應為單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的．持股比例不得超過該公司股份總數的10％，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的20％。
14．ABCD。【解析】除題中的四個選項外，根本性的變化還體現在指定商業銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結算資金的余額及變動情況。
15．ABC。【解析】D選項屬于客戶應承擔的義務。
16．ABCD。【解析】證券經紀商和客戶建立了買賣委托關系后，客戶往往希望證券經紀商能夠提供及時、準確的信息和咨詢服務。這些咨詢服務包括：上市公司的詳細資料、公司和行業的研究報告、經濟前景的預測分析和展望研究、有關股票市場變報考勢的商情報告等。
17．ABCD。【解析】投資者教育主要是對投資者進行證券法規宣傳、證券知識普及、證券交易風險揭示和證券公司基本信息公示等。
18．ABC。【解析】證券經紀業務營銷人員可以通過拜訪特定群體或在特定區域開展營銷活動，尋找潛在客戶。特定群體一般包含企業群體(如公司或企業、機構等)、會員組織群體(如企業家協會、律師協會、會計師協會等)、社團群體(如義工聯、慈善團體等)等；特定區域指其他行業固定的營業網點(如銀行網點)、社區等。
19．CD。【解析】客戶分析主要包括：客戶基本情況分析，如客戶的年齡、身份、職業等基本情況；資產狀況分析．包括家庭固定資產狀況、家庭存款狀況、家庭年收入、其他支出和投資情況；投資風險收益特征分析等。
20．ABCD。【解析】四個選項均符合股票上網發行中對申購資金凍結、驗資及配號的規定。
21．ABCD。【解析】對于可轉換債券，初始轉股價格可因公司送紅股、增發新股、配股或降低轉股價格進行調整，具體調整情況公司應予以公告。
22．ABCD。【解析】從事中間介紹業務的證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：(1)受托從事的介紹業務范圍；(2)從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片；(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程；(5)交易結算結果查詢方式；(6)中國證監會規定的其他信息。
23．ABD。【解析】證券公司應加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的保密意識、合規操作意識和風險控制意識。自營業務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。
24．AB。【解析】中國證監會可聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所、審計事務所等專業性中介機構，對證券公司從事證券自營業務情況進行稽核。對會計師事務所、審計事務所等專業性中介機構的稽核，證券公司應視同為中國證監會的檢查并予以配合。
25．ABC。【解析】證券公司申請資產管理業務資格，應當向中國證監會提交下列材料：(1)申請書；(2)經營證券業務許可證和企業法人營業執照副本復印件；(3)凈資本計算表和經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表；(4)負責資產管理業務的高級管理人員的情況登記表；(5)資產管理業務人員、風險控制崗位人員的名單、簡歷、證券業從業資格證書和身份證明復印件；(6)申請人出具的資產管理業務人員無不良行為記錄的證明；(7)內部控制和風險管理制度文本及由具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的內部控制評審報告；(8)資產管理業務計劃書和業務操作規程；(9)中國證監會要求提交的其他材料。
26．ABCD。【解析】除ABCD四個選項外，證券公司定向資產管理業務的投資決策要求還包括建立科學的管理業績評價體系。
27．ABD。【解析】集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產管理計劃的特點、投資目標、投資范圍、投資組合設計、委托人參與和退出集合資產管理汁劃的安排、風險揭示、資產管理事務的報告和有關信息查詢等內容，最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項，以充分保護委托人利益，方便委托人做出委托決定。
28．BCD。【解析】證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證集合資產管理計劃資產與其自有資產、集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產、不同集合資產管理計劃的資產相互獨立，單獨設置賬戶，獨立核算、分賬管理。
29．AC。【解析】業務決策機構由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業務操作流程，選擇可從事融資融券業務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可沖抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。B選項屬于業務執行部門的職責；D選項屬于董事會的職責。
30．ABC。【解析】證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
31．ABD。【解析】C選項應為維持擔保比例超過300％時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于300％。
32．AB。【解析】業務規模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規模失控，對單個客戶融資融券規模過大、期限過長，而造成證券公司資產流動性不足、凈資本規模和比例不符合監管規定的可能性。
33．CD。【解析】上海證券交易所實行標準券制度的債券質押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種；而深圳證券交易所現有實行標準券制度的債券質押式回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個回購品種。
34．AB。【解析】買斷式回購與質押式回購業務(亦稱封閉式回購)的區別在于：在買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權轉移至逆回購方；而在質押式回購的初始交易中，債券所有權并不轉移，逆回購方只享有質權。由于所有權發生轉移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券，如出售或用于回購質押等，只要在協}義期滿能夠有相等數量同種債券返售給債券持有人即可。
35．ABCD。【解析】同業中心負責買斷式回購交易的日常監測工作．中央結算公司負責買斷式回購結算的日常監測工作。發現異常交易、結算情況應及時向中國人民銀行報告。同業中心和中央結算公司負責依據中國人民銀行有關買斷式回購的規定制定相應的買斷式回購業務的交易、結算規則。中國人民銀行各分支機構負責對轄區內市場參與者的買斷式回購進行日常監督。
36．ABCD。【解析】中央結算公司應定期向中國人民銀行報告債券托管和結算有關情況，及時為參與者提供債券托管、債券結算、本息兌付和賬務查詢等服務；應建立嚴格的內部稽核制度，對債券賬務數據的真實性、準確性和完整性負責，并為賬戶所有人保密。
37．ABCD。【解析】非交易過戶登記是指符合法律規定和程序的因股份協議轉讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權激勵計劃等原因，發生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。
38．ABCD。【解析】除題中ABCD四項外，證券結算風險的防范措施還包括：(1)采用事前防范措施，強化結算參與人的資格管理；(2)在共同對手方制度下，通過貨銀對付交收機制來防范本金風險，保證證券和資金的所有權同時進行實質性交收，也就是“一手交錢、一手交貨”；(3)建立完善的法律法規體系和健全的業務規則體系，減少結算行為和結算關系在法律上的不確定性，防范法律風險；(4)提高快速處置風險的能力，防止系統性風險的發生。
39．ABD。【解析】凡是由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員都是內幕人員，發行人的打字員也不例外。
40．AB。【解析】凈額清算又稱差額清算，指在一個清算期中，對每個結算參與人價款的清算只計其各筆應收、應付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應收、應付相抵后的凈額。凈額清算又分為雙邊凈額清算、多邊凈額清算。
41．ABC。【解析】證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：(1)以營利為目的的業務；(2)新聞出版業；(3)發布對證券價格進行預測的文字和資料；(4)為他人提供擔保；(5)未經中國證監會批準的其他業務。
42．ABCD。【解析】證券交易所的會員代表應當履行的職責除以上ABCD項外，還有：(1)辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業務單元(交易單元)、交易權限管理等相關業務；(2)報送統計月報、年報及證券交易所要求的其他文件；(3)每日瀏覽證券交易所網站會員專區，及時接收本所發送的業務文件，并予以協調落實；(4)及時更新會員專區中的會員總部、分支機構的相關資料及其他信息；(5)督促會員及時繳納各項費用；(6)證券交易所要求履行的其他職責。
43．BCD。【解析】關于申報時間，上海證券交易所規定：接受會員競價交易申報的時間為每個交易日的9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。
44．ABCD。【解析】在辦理下列賬戶業務時．應當進行客戶身份識別：(1)資金賬戶的開立、注銷；(2)代理證券賬戶的開立、指定交易及撤銷指定交易、轉托管、掛失補辦、合并和注銷；(3)代理開放式基金賬戶的開立、注銷；(4)信用賬戶的開立、注銷；(5)客戶資料修改；(6)指定商業銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料；(7)交易密碼、資金密碼、通信密碼清空重置；(8)開通非柜面交易委托方式；(9)增加服務品種；(10)不合格賬戶、休眠賬戶的規范；(11)其他與賬戶管理有關的重要業務。
45．ABCD。【解析】在上海證券交易所，普通投資者可以參與交易的債券產品除ABCD項外還有：(1)分離債；(2)符合上交所《公司債券上市規則》第2．2條規定的公司債券；(3)上交所認可的其他債券交易品種。
46．ABD。【解析】在證券經紀業務營銷實務中，地理因素的具體變量主要有國家、地區、鄉村城市規模、交通通信條件、不同氣候、不同的地形地貌、人口密度等。
47．ABCD。【解析】證券營業部的信息系統建設與管理，包括基礎環境、網絡通信、應用系統、管理制度、系統運行維護、安全保障等方面應符合中國證券業協會制定的《證券營業部信息技術指引》的有關要求。
48．BC。【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務包括：(1)協助辦理開戶手續；(2)提供期貨行情信息、交易設施；(3)中國證監會規定的其他服務。
49．ABCD。【解析】定向資產管理業務的內部控制除了包括ABCD項外，還有：(1)專門、獨立的業務運作；(2)合理、有效的控制措施；(3)獨立、客觀的投資研究；(4)科學、嚴密的投資決策；(5)合理的規模控制；(6)嚴格的核算與報告制度。
50．ABCD。【解析】除以下情形外．任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金：(1)為客戶進行融資融券交易的結算；(2)收取客戶應當歸還的資金、證券；(3)收取客戶應當支付的利息、費用、稅款；(4)按照中國證監會的有關規定以及與客戶的約定處分擔保物；(5)收取客戶應當支付的違約金；(6)客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金；(7)法律、行政法規和中國證監會《證券公司融資融券業務管理辦法》規定的其他情形。
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