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2015年證券交易全真模擬試卷及答案解析(一)

來源:233網校 2015年3月18日
  21.當日買進的權證,當日可以行權。當日行權取得的標的證券,當日可以賣出。(  )
  22.證券公司在進行自營買賣時,可根據市場狀況,自主決定買賣品種、價格,自主決定是否買入或賣出某種證券。(  )
  23.自營業務具體投資運作管理由董事會決定。(  )
  24.自營業務關鍵崗位人員離任前,應當由會計部門進行審計。(  )
  25.證券公司從事定向資產管理業務,買賣證券交易所的交易品種,應當使用定向資產管理專用資金賬戶。(  )
  26.證券公司只可委托指定商業銀行代為推廣集合資產管理計劃,不可自行推廣。(  )
  27.集合資產管理計劃推廣期間的費用,可以在集合資產管理計劃資產中列支。(  )
  28.合規風險是證券公司資產管理業務運作中面臨的主要風險。(  )
  29.獲得融資融券業務資格的證券公司應當按照規定,向公司登記機關申請換發經營證券業務許可證,向中國證監會申請業務范圍的變更登記。(  )
  30.客戶要在證券公司開展融資融券業務,可以由客戶本人向證券公司營業部提出申請,也可以請其他公司代理。(  )
  31.證券公司與客戶簽訂融資融券業務合同后,應當根據客戶的申請,按照商業銀行的規定,為其開立實名信用證券賬戶。(  )
  32.客戶提交的保證金、融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部資金、證券所產生的利息等,其中任何一部分都可單獨作為擔保物,擔保證券公司對客戶的融資融券債權。(  )
  33.證券金融公司的資金可以用于購買國債。(  )
  34.證券交易所債券質押式回購交易申報中,融資方按“賣出”予以申報,融券方按“買人”予以申報。(  )
  35.融資方是享有債券質權的一方。(  )
  36.證券交易所債券質押式回購實行標準券制度。(  )
  37.中央結算公司為參與者的報價、交易提供中介及信息服務。(  )
  38.遇中國人民銀行調整存款利率的,中國結算公司按調整前后利率分段計算利息。(  )
  39.證券公司應統一制定符合監管部門規定、內容完備的融資融券合同標準文本。(  )
  40.轉融通擔保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的資金。(  )

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