1．可轉(zhuǎn)換債券的持有者可以在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。（ ?。?BR> 2．場(chǎng)外交易采取一對(duì)一的方式，不會(huì)出現(xiàn)投資者買(mǎi)方內(nèi)部或賣(mài)方內(nèi)部直接的出價(jià)、要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)。（ ?。?BR> 3．派遣合格代表人場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)是證券交易所會(huì)員的一項(xiàng)權(quán)利。（ ?。?BR> 4．一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立一個(gè)類(lèi)別和用途的證券賬戶。（ ?。?BR> 5．在委托單委托的情況下。填寫(xiě)證券名稱(chēng)的方法有全稱(chēng)、簡(jiǎn)稱(chēng)和代碼三種。通常的做法是填寫(xiě)代碼。（ ?。?BR> 6．對(duì)于債券交易來(lái)說(shuō)，凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。（ ）
7．連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為16元，則成交價(jià)格為16元。（ ）
8．目前證券公司向投資者收取交易傭金最低可為零。（ ）
9．證券公司與其客戶之間的資金清算交收由商業(yè)銀行負(fù)責(zé)完成。（ ?。?BR> 10．根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。（ ）
11．中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。（ ?。?BR> 12．在我國(guó)，證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易。證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以停牌。（ ?。?BR> 13．固定收益證券報(bào)價(jià)交易中，采用待定報(bào)價(jià)的，其他交易商接受報(bào)價(jià)后。原報(bào)價(jià)的交易商于30分鐘內(nèi)確認(rèn)的，經(jīng)固定收益平臺(tái)驗(yàn)證通過(guò)后成交。（ ?。?BR> 14．無(wú)論何種情況，委托人在委托有效期內(nèi)有權(quán)變更或撤銷(xiāo)原來(lái)的委托指令。（ ）
15．心理因素的具體變量包括投資者追求的利益、購(gòu)買(mǎi)渠道、購(gòu)買(mǎi)時(shí)機(jī)、使用狀況、使用率、忠誠(chéng)度等。（ ?。?BR> 16．穩(wěn)健型客戶的首要目標(biāo)是保護(hù)本金不受損失和保持資產(chǎn)流動(dòng)性。（ ）
17．在理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)中，證券公司提供投資建議，如果客戶接受建議并實(shí)施，那么風(fēng)險(xiǎn)由證券公司和客戶承擔(dān)，收益由雙方共享。（ ）
18．證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)只與客戶開(kāi)戶數(shù)、客戶交易量掛鉤。（ ?。?BR> 19．擁有股票配股權(quán)證的投資者，在其繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或確認(rèn)其資金賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買(mǎi)入不超過(guò)上市公司可配股數(shù)的股票。（ ?。?BR> 20．在同一交易日內(nèi)只可進(jìn)行一次基金份額的申購(gòu)或贖回申報(bào)。（ ?。?P> 輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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