A．責令改正，沒收違法所得．并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B．情節嚴重的，撤銷相關業務許可
C．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告．并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券業從業資格
42．根據《證券公司融資融券業務管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部及與本公司具有控制關系的其他證券公司營業部開設普通證券賬戶并從事證券交易的時間連續計算不足（ ），證券公司不得向其融資融券。
A．1年
B．半年
C．2年
D．3個月
43．（ ）是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券形成的負債明細數據的賬戶。
A．客戶信用證券賬戶
B．客戶信用資金臺賬
C．客戶信用資金賬戶
D．客戶交易資金交收賬戶
44．客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的（ ）證券賬戶。
A．一級
B．二級
C．三級
D．初始
45．可充抵保證金的證券．除了交易所交易型開放式指數基金、國債之外的其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過（ ）。
A．80%
B．85%
C．90%
D．95%
46．融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為（ ）。
A．融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數量×買入價格)×100%
B．融資保證金比例=保證金÷(融券賣出證券數量×賣出價格)×100%
C．融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數量×收盤價)×100%
D．融資保證金比例=保證金÷(融券賣出證券數量×收盤價)×100%
47．證券公司應當在每月結束后（ ）個工作日內，向中國證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業務的相關情況。
A．7
B．15
C．20
D．30
48．證券金融公司應當每個交易日公布的轉融通信息不包括（ ）。
A．轉融資余額
B．轉融券余額
C．轉融通未成交數據
D．轉融通費率
49．證券金融公司的凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于（ ）。
A．15%
B．35%
C．75%
D．100%
50．目前上海證券交易所和深圳證券交易所債券回購交易申報價格最小變動單位分別為（ ）元及其整數倍。
A．0．001、0．001
B．0．001、0．005
C．0．005、0．005
D．0．005、0．001
51．中央國債登記結算有限責任公司是中國人民銀行指定的（ ）。
A．全國銀行間債券市場的主管部門
B．辦理債券的登記、托管與結算的機構
C．對轄內金融機構的債券交易活動進行日常監督的機構
D．全國銀行間債券市場的監督部門
52．全國銀行間債券市場買斷式回購交易的有關規則是：買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ）天。
A．30
B．60
C．90
D．91
53．（ ）負責全國銀行間債券市場買斷式回購交易的日常監測工作。
A．中央結算公司
B．中國人民銀行
C．銀行業監督協會
D．同業中心
54．在債券回購交易中，如發生質押券欠庫，中國結算公司可收取的違約金為（ ）。
A．與欠庫券等額的資金
B．與欠庫券等量的資金
C．質押券欠庫量等額金額×違約天數
D．質押券欠庫量等額金額×違約天數×違約金比例
55．對于最低結算備付金比例，債券品種(包括現券交易和回購交易)按（ ）計收。
A．10%
B．5%
C．15%
D．20%
56．（ ）指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。
A．本金風險
B．流動性風險
C．操作風險
D．價差風險
57．重置風險即為（ ）。
A．本金風險
B．流動性風險
C．操作風險
D．價差風險
58．（ ）指因為法律法規不透明、不明確或法規適用不當，導致證券登記結算機構遭受損失的風險。
A．法律風險
B．流動性風險
C．操作風險
D．價差風險
59．中國證監會于2006年4月7日發布、2009年11月20日修訂的（ ）針對交收風險、法律風險、操作風險、技術風險，明確了有關證券登記結算機構風險防范和控制措施，形成了一套嚴密的結算風險管理體系。
A．《證券公司管理暫行辦法》
B．《證券登記規則》
C．《證券登記結算管理辦法》
D．《證券持有人名冊服務業務指引》
60．《中華人民共和國證券法》規定，證券交易內幕信息的知情人建議他人買賣該內幕信息證券，沒有違法所得或者違法所得不足（ ）萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。
A．3
B．5
C．10
D．20
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