2015年證券交易全真模擬試卷及答案解析(一)

來源：233網校 2015年3月18日

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　　三、判斷題
　　1．B。【解析】可轉換債券持有者可以在規定的轉換期間內選擇有利時機，要求發行公司(而不是證券公司)按規定的價格和比例將可轉換債券轉換為股票。
　　2．A。【解析】因為場外交易是一對一的方式，不可能產生投資者買方內部或賣方內部直接的出價、要價競爭，而是由金融機構柜臺根據投資者的接受程度調整報價。
　　3．B。【解析】派遣合格代表入場從事證券交易活動是上海證券交易所和深圳證券交易所會員的一項義務。
　　4．B。【解析】根據《證券賬戶管理規則》的規定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。
　　5．B。【解析】通常的做法是填寫代碼及簡稱。
　　6．A。【解析】全價交易是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易；凈價交易是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。
　　7．A。【解析】連續競價時，賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價。
　　8．B。【解析】證券交易傭金的最高上限是證券交易金額的3‰，但不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。
　　9．B。【解析】證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責完成。證券公司作為結算參與人與客戶之間的清算交收，是整個結算過程不可缺少的環節。
　　10．B。【解析】根據現行有關交易制度，債券競價交易和權證交易實行當日回轉交易，B股實行次交易日起回轉交易。
　　11．A。【解析】中小企業板上市公司在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月前5個交易日內披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況。
　　12．B。【解析】在我國，證券交易所對上市證券實施掛牌交易。證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。
　　13．B。【解析】固定收益證券報價交易中，采用待定報價的，其他交易商接受報價后，原報價的交易商于20分鐘內確認的，經固定收益平臺驗證通過后成交；20分鐘內未確認的，原報價自動取消。
　　14．B。【解析】在發出委托指令后、未成交之前，委托人有權變更或撤銷原來的委托指令。
　　15．B。【解析】證券市場投資者心理因素變量通常包括生活格調、個性、投資動機、價值偏好等。行為因素的具體變量包括投資者追求的利益、購買渠道、購買時機、使用狀況、使用率、忠誠度等。
　　16．B。【解析】保守型客戶的首要目標是保護本金不受損失和保持資產流動性；穩健型客戶的投資目的主要是在風險較小的情況下獲得一定的收益。
　　17．B。【解析】在理財顧問服務中，證券公司只提供投資建議，最終決策權在客戶。如果客戶接受建議并實施，由此產生的所有證券投資的風險由客戶承擔，當然由此產生的收益也屬于客戶。
　　18．B。【解析】證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，不應簡單地與客戶開戶數、客戶交易量掛鉤．應當將被考核人員行為的合規性、服務的適肖性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內容。
　　19．A。【解析】擁有股票配股權證的投資者，憑本人身份證和股票賬戶，在其繳納認購款項或確認其資金賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買入不超過可配股數的股票。具體方式為向場內申報賣出配股權證(其實質是買人股票)。
　　20．B。【解析】同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷．但申報已被受理的除外。
　　21．B。【解析】當日行權申報指令當日有效。當日可以撤銷。當日買進的權證，當日可以行權。當日行權取得的標的證券，當日不得賣出。
　　22．A。【解析】證券公司自營買賣業務的首要特點為決策的自主性，表現在：(1)交易行為的自主性；(2)選擇交易方式的自主性；(3)選擇交易品種、價格的自主性。
　　23．B。【解析】自營業務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。
　　24．B。【解析】自營業務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。
　　25．B。【解析】證券公司從事定向資產管理業務，買賣證券交易所的交易品種，應當使用定向資產管理專用證券賬戶。
　　26．B。【解析】證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管的指定商業銀行代理推廣集合資產管理計劃，并簽訂書面代理推廣協}義。證券公司對代理推廣機構的推廣活動負有監督檢查義務，發現代理推廣機構違反《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定的，應當予以制止；情節嚴重的，應當按約定解除代理推廣協議，并報告中國證監會和注冊地中國證監會派出機構。
　　27．B。【解析】集合資產管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產管理計劃資產中列支；集合資產管理計劃運作期間發生的費用，可以在集合資產管理計劃中列支，但應當在集合資產管理合同中做出明確的約定。
　　28．B。【解析】市場風險是證券公司資產管理業務運作中面臨的主要風險。
　　29．B。【解析】獲得融資融券業務資格的證券公司應當按照規定，向公司登記機關申請業務范嗣的變更登記，向中國證監會申請換發經營證券業務許可證。
　　30．B。【解析】客戶要在證券公司開展融資融券業務．應由客戶本人向證券公司營業部提出申請。
　　31．B。【解析】證券公司與客戶簽訂融資融券業務合同后，應當根據客戶的申請，按照證券登記結算機構的規定，為其開立實名信用證券賬戶。
　　32．B。【解析】證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對證券公司融資融券債務的擔保物。
　　33．A。【解析】證券金融公司的資金，除用于履行證監會規定的轉融通職責和維持公司正常運轉外，只能用于以下用途：(1)銀行存款；(2)購買國債、證券投資基金份額等經證監會認可的高流動性金融產品；(3)購置自用不動產；(4)證監會認可的其他用途。
　　34．B。【解析】證券交易所債券質押式回購交易申報中，融資方按“買入”(B)予以申報，融券方按“賣出”(S)予以申報。
　　35．B。【解析】在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融人資金、出質債券的一方；融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質權的一方。
　　36．A。【解析】證券交易所債券質押式回購實行標準券制度。標準券是由不同債券品種按相應折算率折算形成的回購融資額度。
　　37．B。【解析】全國銀行間同業拆借中心為參與者的報價、交易提供中介及信息服務，中央結算公司為參與者提供托管、結算和信息服務。
　　38．B。【解析】遇中國人民銀行調整存款利率的，中國結算公司統一按結息日的利率計算利息，不分段計算。
　　39．A。【解析】證券公司應統一制定符合監管部門規定、內容完備的融資融券合同標準文本。同時，合同應由公司總部統一印刷、管理和與客戶簽訂。
　　40．A。【解析】轉融通專用資金賬戶用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金；轉融通擔保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的資金；轉融通資金交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉融通業務有關的資金結算。