1．金融期權的基本類型是（ ）。
A．貨幣期權
B．互換期權
C．買入期權
D．賣出期權
2．證券交易機制的目標是多重的，主要目標有（ ）。
A．流動性
B．穩定性
C．安全性
D．有效性
3．上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括（ ）。
A．具有一定規模的資本金或營運資金
B．具有良好的信譽和經營業績
C．經中國證監會依法批準設立并具有法人地位的證券公司
D．按規定繳納各項會員經費
4．會員通過交易單元從事證券交易業務，應當向深圳證券交易所繳納交易單元（ ）。
A．網關費
B．流速費
C．流量費
D．使用費
5．證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的（ ）。
A．證券余額
B．賬戶注冊資料
C．證券變更情況
D．資金余額
6．下列關于限價委托方式，敘述正確的有（ ）。
A．證券可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交
B．有利于客戶實現預期投資計劃
C．成交速度慢，有時甚至無法成交
D．在證券價格變動較大時，客戶采用限價委托容易失去成交機會
7．下列屬于連續競價的特點的有（ ）。
A．每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統后，當即判斷并進行不同的處理
B．能成交的予以成交
C．不能成交的等待機會成交
D．部分成交的讓剩余部分繼續等待
8．下列屬于投資者在委托買賣證券時，需支付的費用和稅收的是（ ）。
A．傭金
B．過戶費
C．印花稅
D．托管費
9．下列關于過戶費的收取，正確的有（ ）。
A．上海證券交易所A股過戶費為成交面額的0．75‰
B．深圳證券交易所的過戶費包含在交易經手費中，不向投資者單獨收取
C．深圳證券交易所B股結算費為成交金額的0．5‰，但最高不超過500美元
D．目前免收基金交易過戶費
10．關于證券交易所上市證券的掛牌、摘牌、停牌與復牌的描述正確的有（ ）。
A．證券停牌時，證券交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息
B．證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易
C．證券停牌期間，不得繼續申報
D．證券復牌時，對已接受的申報實行集合競價
11．對于有價格漲跌幅限制的證券，出現（ ）情形的，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部的名稱及其買人、賣出金額。
A．連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的
B．日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只證券
C．日價格振幅達到15%的前3只證券
D．日換手率達到20%的前3只證券
12．對于情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以采取的措施有（ ）。
A．限制相關證券賬戶交易
B．報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶
C．要求提交書面承諾
D．約見談話
13．關于合格境外機構投資者從事境內證券交易，以下說法中正確的有（ ）。
A．合格境外機構投資者只能委托1家具有交易所會員資格的境內證券公司辦理相關證券交易業務
B．合格境外機構投資者從事境內證券交易的持股比例為每一合格境外機構投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數額不得高于該公司總股本的20%
C．當日交易結束后，如果遇到所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額合計超過限定比例的，證券交易所將按照后買先賣的原則確定平倉順序
D．合格投資者對超過持股限定比例的股份未按規定進行處理的，證券交易所及中國結算公司有權通知受托的證券公司及托管人實施平倉
14．客戶交易結算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結算資金管理模式相比，發生了根本性的變化，主要體現在（ ）。
A．證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的商業銀行，不能存入其他任何機構
B．指定的商業銀行須為每個客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細變動及余額
C．客戶、證券公司和指定的商業銀行通過簽訂合同的形式，明確具體的客戶交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項
D．客戶資金的存取，全部通過指定商業銀行辦理
15．在委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人，享有一定的權利，包括（ ）。
A．對自己購買的證券享有持有權和處置權
B．尋求司法保護權
C．對證券交易過程的知情權
D．按規定繳存交易結算資金
16．證券經紀商可以為投資者提供信息服務，這些服務包括（ ）。
A．上市公司的詳細資料
B．經濟前景的預測分析和展望研究
C．有關股票市場變報考勢的商情報告
D．公司和行業的研究報告
17．證券市場投資者教育的主要內容包括（ ）。
A．證券知識普及
B．證券交易風險揭示
C．證券法規宣傳
D．證券公司基本信息公示
18．陌生拜訪法中，營銷人員拜訪的特定群體一般包括（ ）。
A．企業群體
B．會員組織群體
C．社團群體
D．社會群體
19．客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析的是（ ）。
A．客戶的年齡
B．客戶的職業
C．家庭固定資產狀況
D．家庭年收入
20．關于新股申購資金的凍結、驗資及配號，下列說法中正確的是（ ）。
A．申購日后的第一個交易日的下午4點前，申購資金須全部到位
B．申購日后的第一個交易日的下午4點后．發行人及其主承銷商會同中國結算公司分公司和會計師事務所對申購資金的到位情況進行核查
C．當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票
D．當有效申購總量大于該次股票發行量時，則通過搖號抽簽。確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股
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