單項選擇題(本大題共60小題．每題0．5分．共30分。以下各小題所給出的4個選項中．只有1項最符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。不填、錯填均不得分)
1、 深圳證券交易所實行的證券存管制度是（　　）。
A．自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限
B．自動托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托
C．自動托管，隨處通賣，限定買入，托管不限
D．自動托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限


2、 市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)（　　）買進或賣出證券。
A．上一交易日收盤價格
B．當(dāng)時的市場價格
C．當(dāng)時買進價和賣出價的中間價
D．當(dāng)日的加權(quán)平均成交價


3、 某客戶持有上交所上市07國債(6)現(xiàn)券1萬手，該國債當(dāng)日收盤價為121．85元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1．27。那么，該客戶最多可回購融人的資金是（　　）。
A．121850萬元
B．154750萬元
C．1000萬元
D．1270萬元


4、 在國外，新股競價發(fā)行是指一種由多個承銷機構(gòu)通過指標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（　　）。
A．分銷購買方式
B．包銷購買方式
C．承銷購買方式
D．招標(biāo)購買方式


5、 ETF是一種（　　）。
A．保本型基金
B．債券型基金
C．貨幣型基金
D．指數(shù)型基金


6、 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其（　　）。
A．發(fā)行人計算的開盤參考價
B．主承銷商計算出的開盤參考價
C．發(fā)行價
D．集合競價


7、 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的（　　）。
A．3‰
B．2．5‰
C．2‰
D．2．8‰


8、 按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，（　　）交易必須繳納證券交易印花稅。
A．股票
B．債券回購
C．債券現(xiàn)貨
D．證券投資基金


9、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立（　　）。
A．完善的交易記錄制度
B．投資對象備選制度
C．研究與交易之間的交流制度
D．有效的投資風(fēng)險評估制度


10、 我國證券交易所在連續(xù)競價期間，要公布每只股票即時行情，其中包括實時最高（　　）個買人申報價格和數(shù)量。
A．5
B．8
C．10
D．12