41、 關于網上定價發行，錯誤的說法是（　　）。
A．當有效申購總量等于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票
B．當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分由承銷商認購
C．當有效申購總量大于該次股票發行量時，由證券交易主機自動按每1000股確定一個申報號，連續排號，然后搖號抽簽
D．每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍


42、 （　　）由于未實行前端監控，存在須進行證券交收違約處理的可能。
A．基金
B．債券
C．深圳A股
D．深圳B股


43、 中國證監會及其派出機構依法對證券公司的經紀業務進行監督檢查，對違反有關規定的證券公司進行處罰。中國證監會或其派出機構對證券公司的處罰措施中不包括（　　）。
A．撤銷證券公司證券營業許可證
B．暫停從事證券業務
C．記過
D．罰款


44、 （　　）的自營買賣是證券公司自營業務的主要內容。
A．銀行間市場
B．證券包銷
C．柜臺
D．上市證券


45、 買斷式回購又被稱為（　　）回購。
A．封閉式
B．固定式
C．非固定式
D．開放式


46、根據新股網上競價發行程序，新股競價發行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數為新股實際發行數，賣出價格為（　　）。
A．實際發行價格
B．第一筆買入申報價
C．平均發行價
D．發行底價


47、 自營業務投資運作的最高管理機構是（　　）。
A．董事會
B．投資決策機構
C．股東大會
D．自營業務部門


48、 按照上海證券交易所的現行規定，債券質押式回購的最小申報單位為（　　）。
A．100手
B．10手
C．1000手
D．1手


49、 在委托時，（　　）的身份確認可不由密碼控制。
A．電話自動委托
B．電話轉委托
C．自助委托
D．網上委托


50、 每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發行量的（　　）。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％