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2015年證券從業資格考試《證券交易》權威沖刺卷(4)

來源:233網校 2015年3月24日
導讀:
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91、 中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責任公司委托代理證券賬戶開戶業務的( ?。?
A.保險公司
B.商業銀行
C.證券公司
D.中國結算公司境外B股結算會員


92、 以下對證券經紀業務的說法,正確的是( ?。?
A.是代理客戶買賣證券的業務
B.證券公司不墊付資金
C.收人來源為傭金收入
D.我國沒有股票的柜臺交易


93、 根據《證券法》,以下對證券交易所的描述正確的是(  )。
A.證券交易所的設立和解散,由國務院證券監督管理機構決定
B.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施,組織和監督證券交易,實行自律管理的法人
C.證券交易所是有組織的市場,又稱“場內交易市場”
D.證券交易所不持有證券,也不進行證券的買賣,但能決定證券交易的價格


94、 在證券經紀關系中,委托人的權利和義務有( ?。?
A.如實填寫開戶書和委托單并接受經紀商審查
B.足額交存交易資金
C.可全權委托經紀商代理交易
D.接受交易結果


95、 若T日為網上定價發行新股申購日,下列關于申購日程安排表述,正確的有( ?。?。
A.T+1日進行申購資金驗資
B.T+1日由中國結算公司凍結申購資金
C.T+2日主承銷商組織搖號抽簽
D.T+3日公布搖號中簽結果,解凍未中簽部分申購資金


96、 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上,證券交易的原則有( ?。?。
A.公開
B.充分
C.公平
D.公正

97、 下列有關自營業務的含義,正確的有( ?。?。
A.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行
B.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業務
C.在從事自營業務時,證券公司只可使用自有資金
D.自營業務以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利


98、 證券營業部客戶資金和證券的管理應遵循的管理制度(  )
A.分賬管理
B.計息
C.對賬
D.嚴禁信用交易


99、 下列尚未公開的信息中,(  )屬于內幕信息。
A.上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長的銷售合同
B.持有公司3%股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生變動
C.上市公司發生重大損失
D.某上市公司做出與另一公司合并的決定,且合并后將取得在行業內的壟斷地位


100、 以下說法中正確的有( ?。?。
A.在證券經紀業務中,證券公司不賺差價
B.在證券經紀業務中,證券公司要收取一定比例的傭金
C.在證券經紀業務中,證券公司不墊付資金
D.在證券經紀業務中,證券公司的收入來源于投資者繳付的稅費


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