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2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》權(quán)威沖刺卷(4)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2015年3月24日
導(dǎo)讀:
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判斷題(本大題共40小題.每小題0.5分.共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤.正確的填寫(xiě)A,錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài),請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi).不填、錯(cuò)填均不得分)
111、 證券交易所交易席位一般不得退回,但在一定條件下允許轉(zhuǎn)讓。(  )


112、 清算證券時(shí),只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算。(  )


113、 證券公司對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%。(  )


114、 在深圳證券交易所,同一證券公司的不同席位之間和不同證券公司的席位之間,當(dāng)日買人的證券不可以進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。(  )


115、 證券公司申請(qǐng)成為證券交易所的會(huì)員需要提交公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度。(  )


116、 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格,并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式。(  )


117、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。(  )


118、 未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司托管,其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。(  )


119、 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。(  )


120、 受承銷商委托派發(fā)證券權(quán)益是我國(guó)證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)職能之一。(  )


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