多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題．每小題1分．共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中．至少有2個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)需要承擔(dān)的義務(wù)有（　　）。
A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃


62、 證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的（　　）。
A．融券保證金比例
B．維持擔(dān)保比例
C．融資保證金比例
D．標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)


63、 上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)取得會(huì)員資格的條件包括（　　）。
A．具有一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金
B．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具法人地位的證券公司
D．按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)


64、 證券公司董事會(huì)應(yīng)根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本是否充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)（　　）。
A．資產(chǎn)配置策略
B．規(guī)模
C．可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額
D．投資品種


65、 客戶(hù)如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須（　　）。
A．請(qǐng)客戶(hù)出示委托書(shū)
B．認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致
C．請(qǐng)客戶(hù)出示公證書(shū)
D．仔細(xì)核對(duì)客戶(hù)身份


66、 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（　　）。
A．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
C．對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高層管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
D．根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)


67、 防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（　　）。
A．建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度
B．加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督
C．增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)
D．提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率


68、 我國(guó)證券交易所對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員可以采取（　　）等措施。
A．暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
B．提請(qǐng)會(huì)員大會(huì)處理
C．罰款
D．口頭警示

69、 證券公司向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（　　），公示公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資者咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等基本信息。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站
C．公司網(wǎng)站
D．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所


70、 （　　）賬戶(hù)的投資者可以在上海證券交易所進(jìn)行國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。
A．A字頭
B．B字頭
C．C字頭
D．D字頭