11、 在資產管理業務中，（　　）負責保管客戶委托資產。
A．證券登記結算機構
B．資產托管機構
C．證券交易所
D．證券公司


12、 在融資融券業務中融資買人標的股票的流通股本應不少于__________或流通市值不低于__________。（　　）
A．5000萬股；3億元
B．1億股；5億元
C．2億股；8億元
D．3億股；10億元


13、 根據上海證券交易所的規定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應（　　）。
A．不高于前收盤價格的100％，并且不低于前收盤價格的100％
B．不高于前收盤價格的150％，并且不低于前收盤價格的50％
C．不高于前收盤價格的200％，并且不低于前收盤價格的50％
D．不高于前收盤價格的900％，并且不低于前收盤價格的50％


14、 關于分紅派息，以下說法錯誤的是（　　）。
A．發放股票股利是分紅派息的一種形式
B．分紅派息是股東實現自己權益的過程
C．發放現金股利是分紅派息的一種形式
D．上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進行


15、 下列選擇中，不屬于資產托管機構辦理集合資產管理計劃的資產托管業務應當履行的職責的是（　　）。
A．出具資產托管報告
B．出具資產管理報告
C．執行證券公司的清算指令
D．執行證券公司的投資指令


16、 根據《證券法》規定，從事證券自營業務的證券公司，其注冊資本最低限額應達到（　　）元人民幣。
A．1億
B．5億
C．0．5億
D．10億


17、 上海證券交易所買斷式回購的交易按照（　　）原則進行。
A．兩次成交、兩次清算
B．一次成交、兩次清算
C．兩次成交、一次清算
D．一次成交、一次清算


18、 從事IB業務的證券公司應當在（　　），公開受托從事的介紹業務范圍，客戶開戶和交易流程，出入金流程等信息。
A．交易所指定的信息披露媒體
B．證券業協會指定的網站
C．其經營場所顯著位置或者其網站
D．證監會指定的信息披露媒體

19、 集合資產管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，（　　）。
A．也不保證最低收益
B．但保證最低收益不低于說明書的預測收益
C．但保證最低收益不低于銀行同期存款利率
D．但保證投資者的本金不受損失


20、 權證存續期滿前（　　）個交易日，權證終止交易，但可以行權。
A．10
B．5
C．1
D．3