單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中．只有1項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（　　）。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％


2、 某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1．50元，同時(shí)按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6．40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為11．05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為（　　）元。
A．1．50
B．6．40
C．9．40
D．11．05


3、 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，下列選項(xiàng)中可進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是（　　）。
A．債券
B．基金
C．B股
D．A股


4、 下列哪一項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能?（　　）
A．證券的托管和過戶
B．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
C．受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
D．證券交易所上市證券的清算和交收


5、 對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：投票代碼為“（　　）+原證券代碼的后四位”，投票簡稱為“××投票”，投票簡稱由上市公司根據(jù)原證券簡稱向深圳證券交易所申請(qǐng)。
A．6
B．16
C．26
D．36


6、 目前按照《證券法》的要求，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義（　　）管理。
A．銀證轉(zhuǎn)賬
B．多個(gè)賬戶
C．分類賬戶
D．單獨(dú)立戶


7、 按照我國證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易的有效競價(jià)范圍的規(guī)定，基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過（　　）。
A．10％
B．15％
C．5％
D．30％


8、（　　）依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
A．證券交易所
B．負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

9、 從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證的性質(zhì)是（　　）。
A．債權(quán)
B．股權(quán)
C．期貨
D．期權(quán)


10、 （　　）可以使回購債券不被凍結(jié)，從而提高債券的利用效率。
A．封閉式回購
B．抵押式回購
C．開放式回購
D．開放式回購和封閉式回購