31、 根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行結(jié)束（　?。┖蠓娇赊D(zhuǎn)換為公司股票。
A．1個(gè)月
B．3個(gè)月
C．6個(gè)月
D．9個(gè)月


32、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（　?。﹥?nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)、證券公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A．7個(gè)工作日
B．3個(gè)工作日
C．10個(gè)工作日
D．5個(gè)工作日


33、 在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前（　?。?yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．證券公司
D．基金代銷機(jī)構(gòu)


34、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不正確的是（　　）。
A．證券公司對(duì)客戶委托的資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
B．證券公司須確?？蛻糍Y產(chǎn)的穩(wěn)定增值
C．證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同
D．證券公司為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)


35、 按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司持牌交易A股數(shù)量，合計(jì)不得超過該上市公司總股本的（　?。?。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％


36、 （　?。┦亲C券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶交存的投保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。
A．信用交易資金交收賬戶
B．客戶信用資金賬戶
C．融資專用資金賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶


37、 （　?。┵~戶是我國目前用途最廣，數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶。
A．A股
B．B股
C．H股
D．債券


38、 按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的（　　）。
A．2％
B．5％
C．7％
D．10％


39、 （　　）年11月，深圳證券交易所頒布《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》。
A．200
B．2005
C．2006
D．2007


40、 在委托數(shù)量下填報(bào)表決意見，2股代表（　?。?。
A．同意
B．反對(duì)
C．棄權(quán)
D．交易雙方