一、單項選擇題
1、以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是 ------。
A 實際資本 B 虛擬資本C 生產資本 D 貨幣資本
2、按 –----- ，我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。
A 交易的對象 B 交易的性質C 交易對象的期限 D 交割的時間
3、在資本主義發展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀，意大利商業城市中的證券交易主要是------的買賣。
A 債券 B 股票C 商業票據 D 國家債券
4、美國的證券市場是從買賣------開始的。
A 商業票據 B 企業債券C 政府債券 D 股票
5、1952年中國最后被關閉的證券交易所是------。
A 天津證券交易所 B 北平證券交易所C 上海股份公所 D 青島市物品證券交易所
6、在證券市場發展初期股票在企業內部的發行方式是------。
A 定向募集 B 認購證 C 與儲蓄存單掛鉤 D 上網定價
7、1999年7月28日，中國證監會發布《關于進一步完善股票發行方式的通知》，對總股本超過------元的新股發行方式作出重大改革，采取向法人配售和對公眾上網發行相結合的方式。
A 6億 B 5億C 4億 D 3億
8、在我國，由于實施分業經營，不同的金融機構只能從事一定的業務。下面------是間接融資的金融機構。
A 證券公司 B 非銀行金融機構C 商業銀行 D 保險公司
9、股票從性質上看，是一種------證券。
A 物權證券 B 債權證券C 綜合權利證券 D 既是物權證券又是債權證券
10、記名股票必須置備股東名冊，其中------不是股東名冊的必備事項。
A 股東的姓名及住所 B 各股東所持股份數C 各股東所持股票的編號 D 各股東可以賣出股票的日期
11、股票有多種價值，投資者平時較為關心的是------。
A 票面價值 B 帳面價值C 清算價值 D 內在價值
12、股票有不同的分法，按照股東權益的不同的可以分為---------。
A記名股票與不記名股票B 普通股票與優先股票
C 有面額股票與無面額股票D A股與B股（在我國的含義）
13、股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論，將股票的期值按----利率和證券的有效期限折算今天的價值就是其理論價值。
A 當前的市場利率 B 同期銀行貸款利率C 同期銀行存款利率 D 資本成本
14、我國有關法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，按照-------順序分配。
A 彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金
B 彌補虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金
C 彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利
D 彌補虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金
15、證券交易價格是通過------來確定的。
A 一級市場上的公開競價 B 證券供需雙方共同作用C 拍賣方式 D 發行人和投資者協商
16、1999年11月，國務院頒布------。
A 《股票發行與交易管理暫行條例》B 《中華人民共和國公司法》
C 《證券投資基金管理暫行辦法》D 《中華人民共和國證券法》
17、有價證券的正常交易起著自發地分配--------的作用。
A 實物資產 B 資本資產C 閑置資產 D 貨幣資產
18、證券持有者可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資金使用權的報酬。此報酬的最終源泉是--------。
A 買賣差價 B 利息或紅利C 生產經營過程中的資產增殖 D 虛擬資本價值
19、證券交易價格是通過--------得以確定的。
A 證券商與投資者協商B 一級市場上的公開競價
C 證券供求雙方共同作用D 發行公司與證券商協商
20、當公司的股價低于--------時，股東最好的選擇的解散公司。
A 票面價值 B 內在價值C 清算價值 D 帳面價值
21、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據是--------。
A 券面形式 B 發行方式C 流通方式 D 償還方式
22、在票面上不標明利率，發行時按一定折扣率，以低于票面金額發行的債券叫-------。
A 單利債券 B 復利債券C 貼現債券 D 累進利率債券
23、 債券有不同的風險，但主要來自利率的波動，根據這一特點債券可以分為--------。
A 固定利率債券與可變利率債券B 單利債券與復利債券
C 固定利率債券與累進利率債券D 貼現利率債券與浮動利率債券
24、 浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關系是---------。
A 高于市場利率 B 低于市場利率C 等于市場利率 D 沒有關系
25、 證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關系，特別是------。
A 貨幣 B 商品 C 期權 D 期貨
26、目前，能在上海證交所進行交易的債券是--------。
A 實物債券 B 憑證式債券C 記帳式債券 D 以上都不能在證交所交易
27、公債最初僅僅是政府--------的手段。
A 籌措資金 B 擴大公共事業開支C 彌補赤字 D 實施宏觀經濟政策、進行宏觀調控的工具
28、我國在亞洲金融危機之后，為啟動內需而發行大量的國債，從使用方向來看屬于--------。
A 建設國債 B 特種國債C 赤字國債 D 戰爭國債
29、依照不同的發行本位，國債可以分為---------。
A 流通國債與非流通國債B 實物國債與貨幣國債
C 短期國債與中長期國債D 實物債券與貨幣債券
30、我國在50年代發行的國債有---------。
A 國庫券 B 國家重點建設債券C 財政證券 D 國家經濟建設公債
31、我國國庫券轉讓市場的全面放開是在------年。
A 1985 B 1987C 1988 D 1990
32、國家建設債券發行過-------次。
A 1 B 2C 3 D 4
33、我國發行國際債券始于20世紀------年代初期。
A 60 B 70 C 80 D 90
34、下列基金中，一般而言------的年管理費用率最低。
A 債券基金 B 股票基金 C 實業基金 D 貨幣基金
35、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補發的公司債是-------。
A 保證公司債 B 收益公司債C 累積優先股 D 普通股
36、企業短期融資債券發行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中------不是其期限。
A 3個月 B 6個月C 9個月 D 1年
37、債券年利息收入與債券面額之比率稱為------。
A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率
38、股票價格指數期貨是為適應人們管理股市風險，尤其是------的需要而產生的。
A 系統性風險 B 非系統性風險 C 信用風險 D 財務風險
39、某公司發行優先認股權，公司股票市價為每股15.4 元，新股發行的優惠認購價為13元，其中每認購1股新股需要7個優先認股權，該股票附有優先認股權。這該公司的優先認股權的理論價格為------
A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0
40、編制股票價格指數的四個步驟依次為--------。
A 選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、選定某基期、指數化
B 指數化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正
C選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數化
D 選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數化
41、一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為------。
A 地方政府債券、公司債券、金融債券B 金融債券、公司債券、地方政府債券
C 地方政府債券、金融債券、公司債券D 金融債券、地方政府債券、公司債券
42、向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣------元的，應當由承銷團承銷。
A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億
43、持有一個股份有限公司已發行的股份-----的股東，應當在其持股數額達到該比例之日起三日內向公司報告。
A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五
44、設立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣------元。
A 一億 B 二億 C 三億 D 五億
45、經紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣------元。
A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億
46、證券公司從業人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規則的，則由------承擔責任。
A 直接責任人 B 證券公司和直接責任人連帶 C 所屬證券公司 D 證券交易所
47、因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取------的措施。
A 技術性停牌 B 政策性停牌 C臨時停市 D休市
48、臨時停市------。
A 由國務院決定，證券交易所執行B 由國務院證券監督機構決定，證券交易所執行
C 由證券交易所決定，并報告當地地方政府D 由證券交易所決定，并報告國務院證券監督管理機構
49、證券業協會的章程由---------制定。
A 會員大會B 理事會C 股東大會D 國務院證券監督管理機構
50、專業的證券投資咨詢機構、資信評估機構的業務人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務-----年以上的經驗。
A 1 B 2 C 3 D 4
51、根據《證券法》的規定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立----。
A 補償基金 B 投資基金 C 保證基金 D 風險基金
52、根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產的----。
A 10% B 20% C 30% D 40%
53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經過—-----批準。
A 發行審核委員會 B 董事會 C 股東大會 D 證券交易所
54、貼現債券通常在票面上------，是一種折價發行的債券。
A 不規定利率 B 規定利率 C 不標明折價率 D 標明折價率
55、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據是--------。
A 發行方式 B 流通發行 C 券面形式 D 付息方式
56、公司不以其任何資產作擔保而發行的債券是------。
A 保證公司債券 B 參與公司債券 C 信用債券 D 建業債券
57、公司申請其股票上市應有____記錄。
A最近3年連續盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年連續盈利
58、揚基債券的面值的貨幣單位為-----。
A 美元 B 日元 C 發行國貨幣 D 國際貨幣單位
59、對公司增加或減少注冊資本，應由-----作出決議。
A全體股東 B 股東大會 C 監事會 D 董事會
60、申請從事證券業務資產評估機構其實有資本不得少于------人民幣。
A 20萬 B 30萬 C 40萬 D 50萬
61、 公司應當在每個會計年度的前6個月結束后-----日內編制完成中期報告。
A 30 B 45 C 60 D90
62、 我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，一只新基金欲將其60%的凈資產 投資于股票，它至少要購買-----家上市公司的股票。
A. 10家 B 8家 C 6家 D 12家
63、根據《中華人民共和國公司法》的規定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少于--------人。
A 1000 B 10000 C 2000 D 20000
64、根據我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規定，證券經營機構將自營業務和代理業務混合操作屬于-c----的行為。
A 內幕交易 B 操縱市場 C 欺詐客戶 D 虛假陳述
65、期限相同的企業債券利率比政府債券的利率要高，這是對------的補償。
A 信用風險 B 通脹風險 C 利率風險 D 經營風險
66、下列關于證券登記結算公司說法錯誤的是------。
A 是法人B 以營利為目的
C 設立須經國務院證券監督管理部門批準D 為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務
67、對從事證券法律業務的律師事務所實行監督管理的部門為--D----。
A 財政部和中國證監會B 國有資產管理局和中國證監會
C 國務院和中國證監會D 司法部和中國證監會
68、根據《中國證監會股票發行核準程序》的規定，股份有限公司的發行申請文件應由---C--推薦并向中國證監會申報。
A 另一家上市公司 B 證監會的當地派出機構 C 主承銷商 D 承銷團
69、下列行為方式不屬于操縱市場的為--C----。
A 虛買虛賣 B合謀 C 內幕交易 D 連續交易操縱
70、根據《公司法》的規定，下列那項不是股份有限公司董事會實行的職權-D------。
A 制定公司的經營方針和投資方案B 制定公司的基本管理制度
C 執行股東大會的決議D 對公司增發新股作出決定