21、在我國企業債券發行的整頓期，企業債券的一重要特點就是品種大大減少，我國企業債券歸納為（　　）兩個品種。
A．工業企業債券和商業企業債券
B．中央企業債券和地方企業債券
C．外資企業債券和內資企業債券
D．國有企業債券和集體企業債券
22、被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違法被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在（　　）內不受理其執業證書申請。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
23、公認最早的基金機構是（　　）。
A．英國信托基金
B．海外和殖民地政府信托組織
C．英國國際信托組織
D．英國皇家信托組織
24、金融衍生工具按（　　）可以分為內置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。
A．基礎工具種類
B．金融創新工具的功能
C．產品形態和交易場所
D．金融衍生工具自身交易的方法及特點
25、對平衡型基金認識不正確的是（　　）。
A．將資產分別投資于兩種以上不同特性的證券上
B．在以取得收入為目的的債券及優先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡
C．一般將25%~50%的資產投資于債券及優先股，其余的投資于普通股
D．特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大
26、證券包銷是指（　　）。
A．證券公司將發行人的證券按照協議全部購人的承銷方式
B．證券公司將發行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結束將售后剩余證券全部退回的承銷方式
C．證券公司在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
D．證券公司將發行人的證券按照協議全部購人，或者在承銷期結束時后剩余證券全部自行購人的承銷方式
27、發行價格高于面值稱為溢價發行，溢價發行所得的溢價款應列為（　　）。
A．公司資本公積金
B．股本賬戶
C．盈余公積
D．留存收益
28、對證券投資基金的產生與發展認識正確的是（　　）。
A．證券投資基金是通過私募形式發售基金份額募集資金
B．由基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益
C．是在18世紀末、19世紀初產業革命的推動下出現的
D．由于風險較大，剛開始沒有獲得政府的支持
29、按證券的募集方式分類，有價證券可分為（　　）。
A．上市證券與非上市證券
B．國內證券和國際證券
C．公募證券和私募證券
D．固定收益證券和變動收益證券
30、影響期權價格最主要的因素是（　　）。
A．內在價值和時間價值
B．協定價格和市場價格
C．利率和權利期間
D．基礎資產價格的波動性和基礎資產的收益