31、證券是指各類記載并代表一定權利的（　）。
A．商品憑證
B．法律憑證
C．貨幣憑證
D．資本憑證
32、按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為（ ）。
A．上市證券和非上市證券
B．場內證券和場外證券
C．公募證券和私募證券
D．上市證券和掛牌證券
33、以下不屬于證券市場顯著特征的是（　　）。
A．證券市場是價值直接交換的場所
B．證券市場是財產權利直接交換的場所
C．證券市場是風險直接交換的場所
D．證券市場是價值實現增值的場所
34、關于詢價論述不正確的是（　　）。
A．詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段
B．通過初步詢價確定發行價格和相應的市盈率
C．根據累計投標詢價的結果確定發行價格和發行市盈率
D．詢價對象可以是符合中國證監會規定條件的合格境外機構投資者(QFII)
35、對設立證券公司的行政審批，證券監督管理機構應當自受理之日起（　　）個月內作出。
A．2
B．4
C．6
D．8
36、按照新會計準則和相關規定，關于估值的基本原則敘述錯誤的是 （　　）。
A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值
B．對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值
C．有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值
D．有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據具體情況與持有人進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值
37、《基金法》經2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，并于（　　）起正式實施。
A．2004年1月1日
B．2004年6月1日
C．2004年10月1日
D．2004年12月1日
38、通過發行（　　）股票所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎。
A．記名
B．無記名
C．普通
D．優先
39、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，規則變動，這體現了金融衍生工具的（　　）特征。
A．跨期性
B．期限性
C．聯動性
D．不確定性或高風險性
40、目前在國際上影響最大、歷史最悠久的道·瓊斯股價平均數就采用修正平均股價法來計算股價平均數，每當股票分割、送股或增發、配股數超過原股份（　　）時，就對除數作相應的修正。
A．9%
B．10%
C．12%
D．15%