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2011年9月證券從業考試《市場基礎知識》沖刺試卷(5)

來源:233網校 2011年8月10日
導讀:
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91、有下列(  )情形的,可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。
A.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,情節嚴重的
B.嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,構成犯罪的
C.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,行為特別惡劣,嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響,或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
D.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的
92、儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有(  )。
A.發行對象不同
B.發行利率確定機制不同
C.到期前變現收益預知程度不同
D.流通或變現方式不同
93、我國證券市場上同時存在的企業債券和公司債券有所不同,它們的區別有(  )。
A.發行定價方式不同
B.發行主體的范圍不同
C.擔保要求不同
D.發行方式以及發行的審核方式不同
94、中國證券業協會對會員單位的自律管理包括(  )。
A. 規范業務,制定業務指引
B. 規范發展,促進行業創新,增強行業競爭力
C. 制定行業公約,促進公平競爭
D. 從業人員的資格管理
95、關于信用衍生工具的論述正確的是(  )。
A. 主要包括信用互換、信用聯結票據等
B. 用于轉移或防范信用風險
C. 是以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具
D. 是20世紀80年代以來發展最為迅速的一類衍生產品
96、根據產品形態,金融衍生工具可分為(  )。
A.交易所交易的衍生工具
B.OTC交易的衍生工具
C.嵌入式衍生工具
D.獨立衍生工具
97、證券投資基金的特點包括(  )。
A.分散風險
B.專業理財
C.集合投資
D.穩定市場
98、在國際金融市場上,存在若干重要的參考利率,除國債利率外,常見的參考利率包括(  )。
A.倫敦銀行間同業拆放利率
B.香港銀行間同業拆放利率
C.歐洲美元定期存款單利率
D.聯邦基金利率
99、下列屬于加權股價指數的是(  )。
A.拉斯貝爾加權指數
B.派許加權指數
C.綜合指數
D.費雪理想式
100、我國證券交易所市場的層次結構包括(  )。
A. 主板市場
B. 創業板市場
C. 三板市場
D. 中小企業板塊市場
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