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2011年9月證券從業考試《市場基礎知識》沖刺試卷(5)

來源:233網校 2011年8月10日
導讀:
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31、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的,派出機構應當責令公司限期改正,在5個工作日內制定并報送整改計劃,整改期限最長不超過(  )個工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
32、(  )是衡量一個基金經營業績的主要指標,也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據。
A. 基金資產總值
B. 基金資產凈值
C. 基金份額凈值
D. 基金資產估值
33、證券投資者保護基金公司的職責不包括(  )。
A. 管理和處分受償資產,維護基金權益
B. 依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則,并監督實施
C. 監測證券公司風險,參與證券公司風險處置工作
D. 組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作
34、我國《基金法》規定,基金份額持有人享受的權利不包括(  )。
A.分享基金財產收益
B.參與分配清算后的剩余基金財產
C.按照規定要求召開基金份額持有人大會
D.在封閉式基金存續期間,要求贖回基金份額
35、整個證券市場的核心是(  )。
A.證券交易所
B.證券投資者
C.證券發行人
D.證券中介機構
36、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構,不包括(  )。
A.會計師事務所
B.財務顧問機構
C.資信評級機構
D.證券公司
37、政府債券的特征不包括(  )。{Page}


38、關于交易型開放式指數基金(ETF)的描述錯誤的是(  )。
A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式
B.加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數參與份額是嚴格意義上最早出現的ETF
C.ETF有“最小申購、贖回份額”的規定,通常最小申購、贖回單位是60萬份或120萬份
D.根據ETF跟蹤的指數不同,可分為股票型ETF、債券型ETF等
39、證券公司應當按上一年營業費用總額的(  )計算營運風險的風險準備。
A. 5%
B. 8%
C. 10%
D. 15%
40、直接為投資者開立資金結算賬戶的是(  )。{Page}

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