1.狹義的有價證券即指貨幣證券。（ ）
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2.首次公開發行股票達到一定規模的，發行人及其主承銷商應當在網下配售和NI-_發行之間建立回撥機制，根據申購情況調整網下配售和網上發行的比例，從而提高機構投資者的中簽率。（ ）
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3.證券業從業人員不得勸誘客戶參與證券交易。（ ）
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這是證券從業人員的基本準則，客戶利益是證券從業人員維護的核心利益，不應有任何損害客戶利益的行為。
4.2007年1月上海證券交易所宣布，新股于上市第10個交易日開始計入上證綜指，新綜指及相應上證A股、上證8股、上證分類指數，從而進一步完善指數編制規則，使指數更真實地反映市場的平均收益水平。（ ）
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5.工商企業購買其他公司的股票往往是為了進行投機。（ ）
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一般投資者購買股票是為了獲得投機收益;而工商企業多是為了通過購買相關企業的股票，取得相應的控制權，例如上游原料企業的控股權，來節約成本。
6.NASDAQ的中文全稱是全美證券交易商自動報價系統，它是一個全美統一的場外二級市場。（ ）
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7.不動產抵押公司債券是抵押證券的一種，信用公司債券屬于無擔保證券范疇。（ ）
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8.看漲期權是指期權的賣方具有在約定期限內按市場價格賣出一定數量金融資產的義務。（ ）
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9.集合性資產管理業務的特點是證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區分;客戶資產不必托管;有專門賬戶投資運作;比較嚴格的信息披露。（ ）
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10.申請取得基金托管資格。應當具備一定的條件，并經國務院證券監督管理機構或者國務院銀行業監督管理機構核準。（ ）
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11.收入型基金主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的。收入型基金資產的成長潛力較大，損失本金的風險相對也較高。（ ）
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12.通常，零息債券以低于面值的價格發行和交易，債券持有人實際上是以買賣(到期贖回)價差的方式取得債券利息。（ ）來源：考試大的美女編輯們
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13.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票應計入其自有股票，但該賬戶內股票數量變動，證券公司需履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。（ ）
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14.按照我國(證券法》的規定，證券公司可以通過從事證券自營業務和證券資產管理業務，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。（ ）
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15.《證券法》于1999年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過。（ ）
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16.證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類詳級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（ ）
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17.專項債券(收益債券)是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券。對于專項債券的償還，中央政府往往以項目建成后取得的收入作保證。（ ）
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18.證券公司應重點防范分支機構傳播虛假信息、誤導投資者及無資格執業。（ ）
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19.1999年1月1日《中國證券法》實施，標志著我國證券市場進入法制化的發展軌道。（ ）
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20.因為股東大會是公司的權力機關，因此股東能夠完全控制股份公司的經營決策。（ ）
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21.按照我國2000年2月發布的《企業年金基金管理試行辦法》的規定，企業年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔保。（ ）
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22.證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會員制。（ ）
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23.股票發行的溢價部分應記入公司的股本。（ ）
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股票發行的溢價部分應記入公司的資本公積。
24.如果投資者承擔的風險越大，那么他受到的損失也就越多。（ ）
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25.通過金融期權交易進行套期保值，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保證價格有利變動而帶來的利益。因此，金融期權比金融期貨更為有利。（ ）
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26.大多數國家的股票都是無面額股票。（ ）
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27.股票不是一種現實的資本，股份公司通過發行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。（ ）
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28.中國證券監督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統一宏觀管理的主管部門。（ ）
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29.股票的市場價格通常是指股票在一級市場上的價格。（ ）
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30.目前權證交易實行T+0回轉交易。（ ）
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31.費城證券交易所是美國成立的第一個證券交易所。（ ）
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32.公司發行股票和發行債券所籌集的資本都屬于借入資本。（ ）
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33.可轉換優先股票是指證券持有者可依據一定的轉換條件，將優先股票轉換成發行人普通股票的證券。目前我國只有可轉換優先股票。（ ）
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34.指數基金投資組合模仿某一股價指數或債券指數，收益隨著即期的價格指數上下波動。（ ）
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35.公募證券是指發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券。（ ）
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36.所謂復合期權是指以金融期權合約本身作為基礎資產的金融期權。（ ）
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37.在證券市場起中介作用的機構是證券經營機構和證券服務機構。（ ）
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38.金融期權的買方在付出了一定數量的期權費后，在一定期限內必須服從賣方的選擇并履行成交的允諾。（ ）
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39.結構化金融產品通常會內嵌一個或一個以上的衍生產品，它們都是以合約規定條款(如提前終止條款)形式出現的。（ ）
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40.基期加權股價指數又稱為拉斯貝爾加指數。（ ）
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41.管理費費率的大小通常與基金規模成正比，與風險成反比。（ ）
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42.金融期貨價格與現貨價格是走向一致并逐漸趨合的。（ ）
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43.2004年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議再次對《公司法》進行較全面的修訂，并于2006年1月1日起施行。（ ）
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44.股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的。（ ）
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45.政府發行的債券叫國債。（ ）
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中央政府發行的債券叫國債。
46.證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾。（ ）
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為了控制證券公司風險指標，我國《證券法》規定，證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾。
47.一般而言可轉換債券的價格波動相對頻繁。（ ）
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48.上市公司發行證券，可以向不特定對象公開發行，也可以向特定對象非公開發行。（ ）
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即證券發行可以采用公募的方式，也可以采用私募的方式。
49.證券發行注冊制實行實質管理原則，實質上是一種發行公司的財務公布制度。它要求發行人提供關于證券發行本身以及同證券發行有關的一切信息。（ ）
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50.根據《證券法》規定，客戶的交易結算資金，必須全額存入指定的商業銀行、單獨立戶管理。（ ）
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51.貼現債券是屬于折價方式發行的債券。（ ）
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52.滬深300指數采用“除數修正法”修正，修正公式為：修正前的調整市值/原除數二修正后的調整市值/新除數。其中，修正后的調整市值二修正前的調整市值+新增(減)調整市值。（ ）
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53.貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為衍生工具的金融衍生工具。（ ）
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54.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金，就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。（ ）
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55.歐洲債券是外國債券中的一個品種。（ ）
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借款人在本國境外發行的、不以發行市場所在國的貨幣為面值的國家債券叫做歐洲債券。外國債券是借款人在本國境外市場發行，以發行市場所在國的貨幣為面值的國際債券。兩者并無從屬關系。
56.從理論上說，期權出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于他所收取的期權費，而他可能遭受的損失卻是無限的。（ ）
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57.管理費通常從基金的般息、利息收益中或從基金資產中扣除，也可以向投資者收取。（ ）
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58.當公司宣布減資時，股價都會有不同幅度的下降。（ ）
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59.基本建設債券不是標準化的國債，它是由政府所屬機構發行的，是一種政府機構債。（ ）
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60.我國《公司法》規定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發起人的股票應當標明“發起人股票”字樣。（ ）
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