1.影響股價變化的宏觀經濟與政策因素包括（ ）。
A.貨幣政策與財政政策
B.經濟周期循環
C.通貨膨脹
D.穩定市場的政策與制度安排
ABC
2.按照現行規定，我國的混合資本債券具有的基本特征是（ ）。
A.期限在15年以上，發行之日起l0年內不得贖回
B.發行之日起l0年后發行人具有1次贖回權，若發行人未行使贖回權，以適當提高混合資本債券的利率
C.混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于4%發行人可延期支付利息
D.當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務次級債務之后、先于股權資本
ABCD
3.證券買賣委托書的內容必須包括（ ）。
A.證券名稱
B.價格幅度
C.買賣數量
D.出價方式
ABCD
4.根據中標規則不同，債券的招標發行可分為（ ）。
A.荷蘭式招標和美式招標
B.價格招標和收益率招標
C.單一價格中標和多種價格中標
D.收益率招標和繳款期招標
AC
5.下面關于平衡型基金的說法正確的是（ ）。
A.平衡型基金追求的是基金資產的長期增值考試大論壇
B.平衡型基金的特點是風險比較低
C.平衡型基金的缺點是成長的潛力不大
D.平衡型基金在債券及優先股和普通股之間進行平衡
BCD
A選項描述的是成長型基金的特點。
6.關于我國股票發行的論述正確的是（ ）。
A.我國的股票發行實行核準制
B.發行申請需由保薦人推薦和輔導，由發行審核委員會審核，中國證監會核準
C.發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券或公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人
D.上市公司申請公開發行證券或者非公開發行新股，應當由保薦人保薦，并向中國證監會申報
ABCD
7.奇異型期權包括（ ）。
A.任選期權
B.百慕大期權
C.障礙期權
D.平均期權
ABCD
8.下列（ ）屬于證券交易內幕信息的知情人員。
A.證券登記結算機構從業人員
B.發行股票公司的監事
C.持有公司3%股份的社會股東
D.發行股票公司的控股公司的董事長
ABD
C選項應該改為持有公司5%以上股份的股東。
9.經過對證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有（ ）。
A.證券公司按照相關會計準則和會計制度的規定，結合實際情況，建立、健全證券公司的會計核算辦法，加強會計基礎工作，提高會計信息質量
B.證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規經營意識和風險管理能力明顯增強
C.證券公司監管法規制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實
質進展，日常監管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
D.監管隊伍得到了全面鍛煉，監管的有效性、針對性明顯增強，監管權威大大提高
BCD
10.按照新會計準則和相關規定，關于股票進行估值的原則描述正確的是（ ）。
A.初始取得的股票投資，應以成本作為確定其公允價值的基礎
B.存在活躍市場的情況下，應采用市價或現行出價確定股票投資的公允價值
C.不存在活躍市場的情況下，應采用估值技術確定股票投資的公允價值
D.有確鑿證據表明按上述方法進行估值仍不能客觀反映股票投資公允價值的，基金管理人應根據具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當反映股票投資公允價值的價格和估值
BCD
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