A.2006年1月
B.2006年10月
C.2007年1月
D.2007年1O月
A
22.長(zhǎng)期國(guó)債期貨的交割日為合約月份的任一營(yíng)業(yè)日，具體在哪一日交割，由期貨合約的賣(mài)方?jīng)Q定，但必須比實(shí)際交割日提前（ ）個(gè)營(yíng)業(yè)日向結(jié)算單位發(fā)出交割通知。
A.1
B.2
C.3
D.4
B
23.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（ ）。
A.現(xiàn)值理論轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
B.預(yù)期理論
C.合理收益理論
D.流動(dòng)性理論
A
24.按（ ），我們可以把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。
A.交易的對(duì)象
B.交易的性質(zhì)
C.交易對(duì)象的期限
D.交割的時(shí)間
C
25.1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定《格拉斯一斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的（ ）趨勢(shì)。
A.證券市場(chǎng)一體化
B.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
C.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
D.金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
B
1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》取消了銀行、證券保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)，所以體現(xiàn)了金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化。
26.開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（ ）以上。
A.5%
B.4%
C.10%
D.8%
D
《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定：開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為4%。
27.按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為（ ）。
A.普通股票和優(yōu)先股票
B.記名股票和不記名股票
C.有面額股票和無(wú)面額股票
D.份額股票和比例股票
A
28.證券公司IB業(yè)務(wù)是指（ ）業(yè)務(wù)。
A.介紹客戶給經(jīng)紀(jì)商
B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)
C.證券承銷(xiāo)與保薦
D.資產(chǎn)評(píng)估
A
IB(introduCingbroker)業(yè)務(wù)即介紹經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)。
29.上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有（ ）的獨(dú)立董事。
A.1/2
B.1/2以上
C.1/3以上
D.1/3
C
30.關(guān)于規(guī)范類證券公司的評(píng)審，下列說(shuō)法不正確的是（ ）。
A.摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
B.向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料時(shí)，申請(qǐng)?jiān)u審的公司應(yīng)不存在挪用：用客戶交易結(jié)算資金的情況
C.申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍，近3年的凈資本達(dá)到相應(yīng)的規(guī)定要求
D.申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%
C
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