A.《關(guān)于嚴(yán)禁操縱證券市場行為的通知》
B.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》
C.《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》
D.《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》
D
國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》就是我們通常所說的“國九條”。
12.下面屬于財政政策手段的是（ ）。
A.調(diào)節(jié)稅率
B.存款準(zhǔn)備金制度
C.再貼現(xiàn)政策
D.公開市場業(yè)務(wù)
A
13.發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為（ ）。
A.公司資本公積金
B.股本賬戶
C.盈余公積
D.留存收益
A
14.證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種（ ）。
A.證券監(jiān)督機構(gòu)
B.證券服務(wù)機構(gòu)
C.自律性組織
D.證券投資人
C
15.目前（ ）已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A.中央銀行
B.商業(yè)銀行
C.保險公司
D.證券經(jīng)營機構(gòu)
C
16.財政部于1998年9月向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元，年利率為5.5%，期限為10年的附息國債，專項用于國民經(jīng)濟和社會發(fā)展急需的基礎(chǔ)設(shè)施投入，該國債屬于（ ）。
A.特別國債
B.長期建設(shè)國債來源：考試大的美女編輯們
C.財政債券
D.國家重點建設(shè)債券
B
17.通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于（ ）。
A.內(nèi)置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.信用創(chuàng)造型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
D
OTC交易衍生工具是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機構(gòu)之間、金融機構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進行的各類呼喚交易和信用衍生品的交易
18.2006年2月21日，易方達深證100ETF正式發(fā)行，這是深圳證券交易所推出的第一只ETF。目前，在上海和深圳證券交易所交易的ETF共有（ ）只。
A.3
B.5
C.8
D.10
B
19.按照新會計準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進行估值的原則錯誤的是（ ）。
A.初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價值的基礎(chǔ)
B.存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用市價或現(xiàn)價出價確定股票投資的公允價值
C.不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價值
D.有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值仍不能客觀反映股票投資公允價值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當(dāng)反映股票投資公允價值的價格估值
A
20.關(guān)于地方政府債券論述正確的是（ ）。
A.地方政府債券通常可以分為收益?zhèn)蛯ｍ梻?BR> B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券
C.地方政府債券是政府債券的形式之一，在我國建國前就已經(jīng)存在
D.由于我國1995年起實施的《中華人民共和國預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券，因此，我國目前的政府債券僅限于中央政府債券
D
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