11、 《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于（　　）。
A．50%
B．70%
C．80%
D．100%


12、 1973年，全球第一家期權(quán)交易所（　　）成立。
A．紐約期權(quán)交易所
B．芝加哥商業(yè)交易所
C．芝加哥期權(quán)交易所
D．加拿大期貨交易所


13、 當未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行（　?。?。
A．短期債券
B．中期債券
C．長期債券
D．不能確定


14、 目前（　?。┮呀?jīng)超過共同基金成為全球最大的機構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A．保險公司
B．商業(yè)銀行
C．主權(quán)財富基金
D．證券經(jīng)營機構(gòu)


15、 證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種（　?。?。
A．證券監(jiān)督機構(gòu)
B．證券服務(wù)機構(gòu)
C．自律性組織
D．證券投資人


16、 可轉(zhuǎn)換公司債券是（　?。?。
A．風險管理型創(chuàng)新的重要成果
B．增強流動型創(chuàng)新的重要成果
C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果


17、 下列說法中，對于債券利率沒有重要影響的是（　　）。
A．借貸資金市場利率水平
B．籌資者的資信
C．債券期限長短
D．債券的付息方式


18、 一般情況下，長期附息債券多采用（　　）招標。
A．荷蘭式
B．美式
C．混合式
D．以上三種均可


19、 權(quán)證的要素中，權(quán)證類別即表明該權(quán)證屬于（　　）。
A．認購權(quán)證或認沽權(quán)證
B．認股權(quán)證或備兌權(quán)證
C．股權(quán)類權(quán)證或債權(quán)類權(quán)證
D．美式權(quán)證、歐式權(quán)證或百慕大權(quán)證


20、可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上是一種普通股票的（　?。﹏
A．遠期合約?
B．期貨合約?
C．看跌期權(quán)?
D．看漲期權(quán)

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