31、 以中國證監會《上市公司行業分類指南》為例，把上市公司按（　　）級分類。
A．八
B．七
C．五
D．三


32、 證券公司經營證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業務中的任何兩項以上的業務，注冊資本最低限額為人民幣（　　）。
A．5億元
B．10億元
C．5 000萬元
D．1億元


33、 某股份公司因2010年度出現虧損，董事會提議該年度暫緩發放優先股股息，待以后盈利年度一并發放。根據上述描述，可知該公司發行的優先股屬于（　　）。
A．可轉換優先股
B．參與優先股
C．收息率可調整優先股
D．累積優先股


34、 QFII制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換當地貨幣，通過嚴格監管的專門賬戶投資當地（　　），其資本利得、股息等經批準后可轉為外匯匯出的種制度。
A．證券市場
B．基金市場
C．信托市場
D．房地產市場


35、 證券投資基金通過發行基金單位集中的資金，交由（　　）管理和運作。
A．基金托管人
B．基金承銷公司
C．基金管理人
D．基金投資顧問


36、 優先認股權實際上是一種普通股票的（　　）。
A．長期看漲期權
B．長期看跌期權
C．短期看漲期權
D．短期看跌期權


37、 在我國，銀行業金融機構可用自有資金及中國銀監會規定的可用于投資的表內資金進行證券投資，但對其投資范圍做了嚴格限定，僅限于投資（　　）。
A．國債
B．股票
C．基金
D．證券衍生產品


38、 關于金融期貨與金融期權的比較，下列敘述正確的是（　　）。
A．一般而言，金融期貨的基礎資產多于金融期權的基礎資產
B．金融期貨與金融期權交易雙方的權利與義務是對稱的
C．金融期貨與金融期權交易雙方在成交時的現金流轉相同
D．金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權的買方無需開立保證金賬戶也無需繳納保證金


39、 以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規，在證券發行、交易及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于（　　）行為。
A．操縱市場
B．內幕交易
C．制造傳播虛假消息
D．欺詐客戶


40、 證券、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發行、證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（　　）五倍以下罰金。
A．三，一倍以上
B．十，兩倍以上
C．七，三倍以上
D．五，一倍以上

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