71、 在我國，金融債券包括（　　）。
A．中央銀行票據(jù)
B．政策性銀行金融債券
C．證券公司債券
D．財務(wù)公司債券


72、 根據(jù)協(xié)定價格與標(biāo)的物市場價格的關(guān)系，可將期權(quán)分為（　　）。
A．實值期權(quán)
B．虛值期權(quán)
C．平價期權(quán)
D．升水期權(quán)


73、 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（　　）。
A．向原股東配售股份
B．向不特定對象公開募集股份
C．非公開發(fā)行股票
D．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券


74、 關(guān)于公司債的描述，下列說法正確的是（　　）。
A．公司債代表一種債權(quán)債務(wù)的責(zé)任契約關(guān)系
B．債券發(fā)行人在既定的時間內(nèi)必須支付利息，在約定的日期內(nèi)必須償還本金
C．公司抵押債券的債券持有者對公司的特定資產(chǎn)具有索償權(quán)
D．非抵押債券持有者針對債券發(fā)行人的一般信譽有索償權(quán)


75、 貨幣證券包括（　　）。
A．銀行匯票
B．銀行本票
C．支票
D．商業(yè)本票


76、 有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實現(xiàn)下述（　　）目標(biāo)提供合理保證。
A．保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險
C．保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時


77、 創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行的程序包括（　　）。
A．由發(fā)行人董事會就股票發(fā)行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)
B．發(fā)行人股東大會就本次發(fā)行股票作出決議
C．由發(fā)行人按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作申請文件
D．由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報


78、 如發(fā)生下列情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。（　　）
A．公司股票交易發(fā)生異常波動
B．有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
D．中國證監(jiān)會依法做出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時


79、 下列關(guān)于存托憑證的論述，正確的是（　　）。
A．存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證
B．存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券
C．存托憑證又稱預(yù)托憑證
D．存托憑證由J·P·摩根首創(chuàng)


80、 基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有（　　）的情形。
A．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的7%
D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

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