131、
證券公司自營業務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。（ ）
132、
現在香港、澳門當地從業資格的專業人員在內地申請證券從業資格，只需通過內地法律法規培訓和考試，無需通過專業知識考試。（?。?br />
133、
一級交易商必須對上海證券交易所指定的關鍵期限國債進行做市，也可以自主對平臺上掛牌交易的其他固定收益證券做市。（ ?。?br />
134、
一般情況下．基金份額價格與資產凈值呈反向關系，即資產凈值增長，基金價格降低。尤其是開放式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產凈值來計價。（ ）
135、
基金資產凈值一基金資產總值一基金負債。（ ?。?br />
136、
依法持有境外上市外資股、其姓名或者名稱登記在公司股東名冊上的境外投資人，為公司的境外上市外資股股東。（ ）
137、
證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起3個月內，向證監會報送年度報告。（?。?br />
138、
證券公司可以向從事直接投資業務的子公司泄露項目敏感信息，為其參與項目投資提供便利。（?。?br />
139、
上市公司向不特定對象公開募集股份(增發)或發行可轉換債券，主承銷商可以對參與網下配售的機構投資者進行分類，但對不同類別的機構投資者可以設定同樣的配售比例進行
配售。（?。?br />
140、
滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5％。（ ?。?br />
2014年證劵《市場基礎知識》權威預測試卷(3)
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