21、
目前，與我國證券市場直接相關的全國銀行間債券市場的債券遠期交易接受（ ）的監管。
A．中國人民銀行
B．中國銀監會
C．上海證券交易所
D．國務院證券委員會
22、
下列情形發生時不需要對可轉換債券的轉換價格進行修正的是（ ）。
A．送股
B．配股
C．股票價格在某一日暴跌
D．增發股票
23、
證券持有者面臨實際收益與預期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性，這表明TiiE券具有（ ）。
A．期限性
B．風險性
C．流動性
D．收益性
24、
下列各項中，不屬于對上市公司進行監管的類型的是（ ）。
A．信息披露的監管
B．公司治理監管
C．并購重組的監管
D．內幕交易行為的監管
25、
我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，可轉換公司債券自發行結束之日起（ ）個月后可轉換為公司股票。
A．8
B．6
C．12
D．1
26、
優先股票作為一種股權證書，代表著對公司的（ ）。
A．所有權
B．債權
C．索取權
D．管理權
27、
1999年11月4日，美國國會（ ）的通過，標志著金融業分業制度的終結。
A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》
B．《巴塞爾協議》
C．《金融服務現代化法案》
D．《證券交易所法》
28、
（ ）是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。
A．中小非金融企業
B．非金融企業債務融資工具
C．中期票據
D．集合票據
29、
一般情況下，優先股票的股息率是（ ）的，其持有者的股東權利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財產的分配順序上比普通股票股東享有優先權。
A．不確定
B．固定
C．隨公司盈利變化而變化
D．浮動
30、
風險控制指標體系和風險監管制度的核心是（ ）。
A．凈資本
B．固定資本
C．流動資本
D．注冊資本
2014年證劵《市場基礎知識》權威預測試卷(3)
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