41、 當股份公司因解散或破產進行清算時，優先股股東可優先于普通股股東分配公司剩余資產，但一般是按優先股票的（　?。┣鍍敗?br>A．份額
B．固定股息率
C．市值
D．面值


42、 證券公司經營證券自營業務的，要求持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（　），但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%


43、 可轉換債券通常是轉換成（　?。?。
A．擔保債券
B．抵押債券
C．優先股票
D．普通股票


44、 涉及證券市場的法律、法規中，行政法規是由（?。┲贫ú㈩C布的。
A．全國人民代表大會
B．國務院
C．證券業協會
D．證券監管部門


45、 下列各項中不屬于定向資產管理業務特點的是（?。?br>A．證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務
B．具體投資的方向在資產管理合同中約定
C．適用于為多個客戶辦理定向資產管理業務
D．必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行


46、 關于證券公司提供IB業務的業務規則，下列敘述中錯誤的是（　?。?。
A．證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行IB業務規則、內部控制、合規檢查等制度
B．證券公司可以同時接受多個期貨公司的委托從事IB業務
C．期貨公司與證券公司應當建立IB業務的對接規則
D．證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離


47、 依據優先股票在一定的條件下能否轉換成其他品種，優先股票可以分為（　?。?。
A．累積優先股票和非累積優先股票
B．參與優先股票和非參與優先股票
C．可轉換優先股票和不可轉換優先股票
D．可贖回優先股票和不可贖回優先股票


48、 關于證券公司經營各項業務的凈資本要求敘述中錯誤的是（　　）。
A．證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B．證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本．不得低于人民幣5000萬元
C．證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D．證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元


49、 下列各項中，違背控股股東行為規范的是（?。?。
A．控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權益
B．證券公司的控股股東及其關聯方可以與其所控股的證券公司發生業務競爭
C．不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高級管理人員
D．證券公司與其控股股東應在業務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開


50、 《中華人民共和國證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（?。?。
A．操縱市場行為
B．欺詐客戶行為
C．內幕交易行為
D．虛假陳述行為