31、 非累積優先股票的特點是股息分派以（　）為界，當年結清。
A．每個產業周期
B．每個營業年度
C．每個經營周期
D．每個生產周期


32、 中央銀行在證券市場上買賣政府證券，以（　　）操作作為政策手段。
A．套期保值
B．投融資
C．公開市場
D．盈利性


33、 在一國(個)證券市場上流通的代表另一國(個)證券市場上流通的證券的證券稱為（　　）。
A．預托證券
B．存托憑證
C．轉賬憑證
D．可轉讓憑證


34、 為保證資金和基礎資產的安全，特定目的機構通常聘請信譽良好的（　）進行資金和資產的托管。
A．金融機構
B．發起人
C．特定目的受托人
D．承銷人


35、 假設某基金2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產總額為9000萬元，負債總額為1500萬元，托管費率為0．2%，則該日應提取的托管費為人民幣（　）元。
A．398
B．416
C．411
D．441


36、 股票不是一種現實的資本，股份公司通過發行股票籌措的資金，是公司用于營運的（　　）。
A．真實資本
B．債務資金
C．虛擬資本
D．應付賬款


37、 證券市場按層次結構關系，可以分為（　　）。
A．發行市場和交易市場
B．集中市場和場外市場
C．股票市場和債券市場
D．國內市場和國際市場


38、 上市公司向原股東配售股份時，擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的（　　）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%


39、 我國《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》適用在（　　）首次公開發行股票并在創業板上市的管理。
A．境內
B．境外
C．香港
D．上海


40、 下列關于《中華人民共和國反洗錢法》的說法中錯誤的是（　）。
A．客戶由他人代理辦理業務的，金融機構應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記
B．第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由該金融機構承擔未履行客戶身份識別義務的責任
C．金融機構對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的，應當重新識別客戶身份
D．客戶身份資料在業務關系結束后，客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存3年