11、 擬發行上市公司的總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員應專職在公司工作并領取薪酬，不得在持有擬發行上市公司5％以上股權的股東單位及其下屬企業擔任除董事、監事以外的任何職務，是為了達到（　?。┑囊?。
A．人員獨立
B．機構獨立
C．資產獨立
D．財務獨立


12、 （　?。┦前l行人發行股票時，就發行中的有關事項向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。
A．招股說明書
B．股票申請文件
C．資產評估報告
D．審計報告


13、 由次級債務所形成的商業銀行附屬資本不得超過商業銀行核心資本的（　?。?br>A．40％
B．50％
C．60％
D．70％


14、 在2008年美國由于次貸危機而引發的金融風暴中，倒閉的投資銀行有（　?。?。
A．高盛
B．摩根士丹利
C．貝爾斯登和雷曼兄弟
D．花旗


15、 企業應當在短期融資券本息兌付日前（　?。﹤€工作日，通過中國貨幣網和中國債券信息網公布本金兌付、付息事項。
A．3
B．5
C．7
D．10


16、 外國投資者對上市公司進行戰略投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發行股份的（　　），但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外。
A．50％
B．30％
C．20％
D．10％


17、 律師和律師事務所就公司控制權的歸屬及其變動情況出具的（　?。┦前l行審核部門判斷發行人最近3年內“實際控制人沒有發生變更”的重要依據。
A．招股說明書
B．法律意見書
C．資產評估報告
D．審計報告


18、 申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人除具備基本條件外，其營業網點還不得少于（　?。﹤€。
A．5
B．10
C．30
D．40


19、 關于詢價區間公告、發行結果公告，下列說法中錯誤的有（　　）。
A．招股意向書公告的同時，發行人及其主承銷商應刊登初步詢價公告
B．發行價格區間向中國證監會報備后，發行人及其主承銷商應刊登初步詢價結果公告
C．詢價對象的數量和類別不屬于初步詢價結果公告應當包含的內容
D．股票配售完成后，發行人及其主承銷商應刊登定價公告和網下配售結果公告


20、 1991—1992年，我國股票發行采?。ā　。┓绞健?br>A．自辦發行
B．有限量發售認購證
C．無限量發售認購證
D．上網競價方式