71、 上市公司收購的監(jiān)管主體包括（　　）。
A．中國證監(jiān)會
B．證券登記結(jié)算機構(gòu)
C．證券交易所
D．收購人聘請的財務(wù)顧問


72、 在上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券時，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在擬披露發(fā)行公告、募集說明書全文及相關(guān)文件前一個工作．日16：00前向交易所提交（　　）。
A．中國證監(jiān)會關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準(zhǔn)文件
B．發(fā)行人通過交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請
C．發(fā)行公告、募集說明書全文及相關(guān)文件
D．發(fā)行人的公司章程和業(yè)績報表


73、 發(fā)行人應(yīng)披露（　　）等制度的建立健全及運行情況，說明上述機構(gòu)和人員履行職責(zé)的情況。
A．股東大會
B．董事會
C．薪酬委員會
D．獨立董事


74、 管理層進(jìn)行防衛(wèi)性的反收購活動主要是出于（　　）方面的考慮。
A．通過反收購來提高收購價格
B．擔(dān)心收購方利用收購使被收購方股市下降以借機謀利
C．擔(dān)心被收購后自身利益受到收購方的損害
D．防止收購方實力擴大


75、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（　　）。
A．凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100％
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％
C．凈資本與負(fù)債的比例不得低于8％
D．凈資本與負(fù)債的比例不得低于15％


76、 下列關(guān)于股票的陳述中，正確的有（　　）。
A．公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票
B．公司向法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票
C．發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣
D．公司向法人發(fā)行的股票，既可以記載該法人的名稱，也可以記載代表人的姓名


77、 外資股招股說明書的編制一般需要經(jīng)過的過程包括（　　）。
A．資料準(zhǔn)備
B．招股說明書草案的起草
C．驗證指引或驗證備忘錄的編制
D．“責(zé)任聲明書”的簽署


78、 在中國香港創(chuàng)業(yè)板市場的上市公司，只有滿足以下（　　）條件，新申請人的附屬公司通常才能獲準(zhǔn)更改其財政年度期間。
A．該項更改不會使附屬公司利潤增加
B．業(yè)績已作適當(dāng)調(diào)整，而有關(guān)調(diào)整必須在向交易所提供的報表中作出詳細(xì)解釋
C．在上市文件及會計師報告中作出充分披露，說明更改的理由以及有關(guān)更改對新申請人的集團業(yè)績及盈利預(yù)測的影響
D．該項更改旨在使附屬公司的財政年度與新申請人的財政年度相配合


79、 新股發(fā)行體制改革的預(yù)期目標(biāo)包括（　　）。
A．市場價格發(fā)現(xiàn)功能得到優(yōu)化，買方、賣方的內(nèi)在制衡機制得以強化
B．提升股份配售機制的有效性，緩解巨額資金申購新股狀況，提高發(fā)行的質(zhì)量和效率
C．在風(fēng)險明晰的前提下，中小投資者的參與意愿得到重視，向有意向申購新股的中小投資者適當(dāng)傾斜
D．增強揭示風(fēng)險的力度，強化一級市場風(fēng)險意識


80、 影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素有（　　）。
A．回售條款
B．轉(zhuǎn)股價格
C．贖回條款
D．股票波動率