31、 公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平，發行人將投標人的標價，自高價向低價排列，或自低利率排到高利率。發行人從（　?。┻x起，直到達到需要發行的數額為止。
A．高價或高利率
B．低價或低利率
C．高價或低利率
D．低價或高利率


32、 下列（　?。┠軌蛐惺钩钟腥藭h表決權。
A．發行人
B．發行人母公司
C．債務融資工具持有人
D．債務融資工具清償義務承繼方


33、 除特殊情形外，上市公司董事、監事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的（　?。?。
A．20％
B．25％
C．30％
D．35％


34、 企業改組為擬上市的股份有限公司，中介機構確定以后一般以（　　）為牽頭召集人，成立專門的工作協調小組，召開工作協調會，明確各中介機構的具體分工，討論企業具體的重組方案。
A．資產評估機構
B．會計師事務所
C．律師事務所
D．財務顧問


35、 關于在創業板上市公司首次公開發行股票的核準程序，下列說法中不正確的是（　?。?。
A．保薦機構應當對發行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷并出具專項意見
B．發行人應當自中國證監會核準之日起6個月內發行股票
C．中國證監會收到申請文件后，在5個工作日內作出是否受理的決定
D．股票發行申請未獲核準的，發行人可自中國證監會作出不予核準決定之日起3個月后再次提出股票發行申請


36、 發行人及其主承銷商在發行價格區間和發行價格確定后，應當分別報（　　）備案。
A．保薦機構
B．證券交易所
C．中國證監會
D．承銷商


37、 關于發行國債的中標原則，下列說法中錯誤的是（　　）。
A．全場有效投標總額小于或等于當期國債招標額時，所有有效投標全額募入
B．全場有效投標總額小于當期國債招標額時，按照低利率(利差)或高價格優先的原則對有效投標逐筆募入，直到募滿招標額為止
C．邊際中標標位的投標額大于剩余招標額，以該標位投標額為權數平均分配
D．對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標結束后，記賬式國債承銷團甲類成員有權通過投標追加承銷當期國債


38、 股本總額超過人民幣4億元的股份有限公司擬申請其股票在證券交易所上市交易的，其向社會公開發行股份的比例為（　?。┮陨稀?br>A．10％
B．15％
C．20％
D．25％


39、上市公司新股，股東大會就發行證券事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的（　　）以上通過。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．全票


40、 某股份有限公司發行股票2000萬股，繳款結束日為5月31日，當年預計稅后利潤6400萬元人民幣，公司發行新股前的總股本數為10000萬股，用全面攤薄法計算的每股凈利潤為（　?。?。
A．0.39元人民幣
B．0.42元人民幣
C．0.46元人民幣
D．0.53元人民幣