51、（　　）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
A．銀行票據(jù)
B．商業(yè)票據(jù)
C．中期票據(jù)
D．短期票據(jù)


52、 首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行市盈率高于同行業(yè)上市公司平均市盈率（　　）的，原則上發(fā)行人需補(bǔ)充盈利預(yù)測(cè)并重新詢價(jià)。
A．10％
B．20％
C．25％
D．30％


53、 地方政府債券由（　　）通過(guò)現(xiàn)行國(guó)債發(fā)行渠道代理發(fā)行。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．財(cái)政部
C．地方政府
D．國(guó)務(wù)院


54、 根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，關(guān)于新股投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有（　　）。
A．任何投資者如參與網(wǎng)上申購(gòu)，均表明其接受最終確定的發(fā)行價(jià)格
B．發(fā)行人上市后所有股票均為可流通股份
C．任一股票配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)上方式進(jìn)行申購(gòu)，不允許選擇網(wǎng)下方式
D．單個(gè)投資者只能使用一個(gè)合格賬戶進(jìn)行申購(gòu)


55、 《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣（　　）萬(wàn)元。
A．100
B．300
C．500
D．800


56、 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的行為，且最近個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。（　　）
A．12，16
B．36，36
C．12，12
D．36，12

57、 商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向（　　）提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書(shū)、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)人民銀行
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．財(cái)政部


58、 儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行的對(duì)象為（　　）。
A．機(jī)構(gòu)投資者
B．境外自然人
C．個(gè)人投資者
D．境外法人


59、 在債券的發(fā)行與承銷中，對(duì)未能按規(guī)定披露信息的企業(yè)、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，情節(jié)嚴(yán)重的，交易商協(xié)會(huì)可建議中國(guó)人民銀行給予（　　）。
A．紀(jì)律處分
B．民事處罰
C．行政處罰
D．刑事處罰


60、 （　　）負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件。
A．發(fā)行申請(qǐng)人
B．發(fā)行申請(qǐng)人律師
C．上市公司
D．主承銷商