A．發債主體和償債主體
B．適用的法規
C．發行要素相似
D．所換股份的來源
22．（ ）是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。
A．中小非金融企業
B．非金融企業債務融資工具
C．中期票據
D．集合票據
23．關于國際債券，下列敘述中正確的是（ ）。
A．歐洲債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷
B．歐洲債券在琺律上所受的限制比外國債券寬松得多
C．歐洲債券和外國債券在發行納稅方面不存在差異
D．外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷
24．證券投資基金籌集的資金主要是投向（ ）。
A．實業
B．有價證券
C．房地產
D．第三產業
25．按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為（ ）。
A．債券基金，股票基金，貨幣市場基金
B．封閉式基金與開放式基金
C．成長型基金與收入型基金
D．契約型基金與公司型基會
26．下列各項中，（ ）不是基金份額持有人必須承擔的義務。
A．承擔基金虧損或終止的全部責任
B．繳納基金認購款項及規定的費用
C．在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額
D．遵守基金契約
27．下列有關證券投資基金的說法，錯誤的有（ ）。
A．基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任
B．我國對基金管理公司實行市場準入管理
C．基金管理人是基金的組織者和管理者
D．基金持有人是基金運營的核心
28．基金托管費通常按（ ）的一定比率提取。
A．基金總收益
B．基金資產市值
C．基金資產總值
D．基金資產凈值
29．按照我國《企業會計準則》和中國證監會相關規定，關于基金資產估值的基本原則敘述中錯誤的是（ ）。
A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值
B．對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值
C．估值日無市價的，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值
D．有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值
30．金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的（ ）。
A．跨期性
B．期限性
C．聯動性
D．不確定性或高風險性
31．下列屬于交易所交易的衍生工具的是（ ）。
A．公司債券條款中包含的贖回條款
B．公司債券條款中包含的返售條款
C．公司債券條款中包含的轉股條款
D．在期貨交易所交易的期貨合約
32．目前工商銀行、中信銀行、匯豐銀行等在彭博系統上提供人民幣FRA報價，參考利率為（ ）個月期Shibor。
A．2
B．3
C．4
D．6
33．為防止期貨價格出現過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段的最大波動范圍作出規定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托（ ）。
A．延遲成交
B．擇日成交
C．無效
D．部分無效
34．如果選用替代合約進行套期保值操作，并不能完全鎖定未來現金流，由此帶來的風險稱為（ ）。
A．基差風險
B．保值風險
C．替代風險
D．流動性風險
35．關于信用違約互換(CDS)，下列說法中錯誤的是（ ）。
A．在2007年以來發生的全球性金融危機中，導致大量金融機構陷入危機的最重要一類衍生金融產品是信用違約互換
B．信用違約一方當事人向另一方出售的是信譽
C．最基本的信用違約互換涉及兩個當事人
D．若參考工具發生規定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償
36．只能在期權到期日執行的期權屬于（ ）。
A．美式期權
B．歐式期權
C．看跌期權
D．看漲期權
37．我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，可轉換公司債券自發行結束之日起（ ）個月后可轉換為公司股票。
A．8
B．6
C．12
D．1
38．根據資產證券化發起人、發行人和投資者所屬地域不同，資產證券化可分為（ ）。
A．未來收益證券化和信貸資產證券化
B．境內資產證券化和境外資產證券化
C．境內資產證券化和離岸資產證券化
D．股權型證券化和債權型證券化
39．如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過（ ）進行信用評級。
A．承銷人
B．投資人
C．信用增級機構
D．信用評級機構
40．上市公司公開發行可轉換債券時，要求最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于（ ），扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據。
A．6%
B．8%
C．10%
D．15%
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