1．關于公募證券的特征，下列表述中正確的有（ ）。
A．發(fā)行對象為不特定的社會公眾投資者
B．采取公示制度
C．與私募證券相比，審核較嚴格
D．投資者多為與發(fā)行人有特定關系的機構投資者
2．證券公司可以在客戶資產管理業(yè)務范圍內為客戶辦理（ ）。
A．定向資產管理業(yè)務
B．特定目的的專項資產管理業(yè)務
C．集合資產管理業(yè)務
D．其他資產管理業(yè)務
3．證券公司的主要業(yè)務包括（ ）。
A．證券投資咨詢業(yè)務
B．證券資產管理業(yè)務
C．證券承銷和保薦業(yè)務
D．擔保業(yè)務
4．在證券市場中起中介作用的機構主要有（ ）。
A．證券登記結算公司
B.證券公司
C．會計師事務所
D．律師事務所
5．我國《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)的內容包括（ ）。
A．推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導思想和任務
B．充分認識發(fā)展資本市場的重要意義
C．健全資本市場體系，豐富證券投資品種
D。進一步提高上市公司質量，推進上市公司規(guī)范運作
6．《中華人民共和國公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的（ ）。
A．地點
B．時間
C．審議事項
D．議事方式
7．宏觀經濟對股票價格影響的特點是（ ）。
A．波及范圍廣
B．干擾程度深
C．作用機制復雜
D．股價波動幅度較大
8．股東大會的下列決議需經出席會議的股東所持表決權的2,／3以上通過的有（ ）。
A．修改公司章程
B．增加或減少注冊資本的決議
C．對發(fā)行公司債券作出決議
D．公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議
9．對投資者而言，優(yōu)先股票是一種比較安全的投資對象，這是因為其（ ）。
A．在公司財產清償時先于普通股票股東
B．股息收益穩(wěn)定可靠
C．在公司財產清償時晚于普通股票股東
D．風險相對較小
10．關于股權分置改革，下列論述中正確的有（ ）。
A．相關股東會議投票表決改革方案，需經參加表決的股東所持表決權的2／3以上通過，并經參加表決的流通股股東所持表決權的2／3以上通過
B．改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為“G股”
C．自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內不得上市交易或轉讓
D．自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內的轉讓不再受任何限制
11．根據債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可為（ ）。
A．息票累積債券
B．附息債券
C．貼現債券
D．實物債券
12．關于政府債券的特征．下列說法中正確的有（ ）。
A．政府債券是國家信用的體現，安全性高
B．政府債券競爭力強，市場屬性好，一般僅有證券交易所上市交易
C．政府債券收益比較穩(wěn)定
D．可以享受免稅待遇
13．下列關于證券公司次級債務的說法中正確的有（ ）。
A．次級債務分為長期次級債務和短期次級債務
B．長期次級債務可以按一定的比例計入凈資本
C．短期次級債務可以按一定的比例計入凈資本
D．在清償順序中，次級債務在普通債務之后，股權資本債務之前
14．在我國企業(yè)債券的發(fā)展期，企業(yè)債券的發(fā)行也出現一些明顯的變化，主要包括（ ）。
A．在發(fā)行主體上，突破了大型國有企業(yè)的限制
B．在發(fā)債募集資金的用途上，改變了以往僅用于基礎設施建設或技改項目上，開始用于替代發(fā)行主體的銀團貸款
C．在債券發(fā)行方式上，將符合國際慣例的路演詢價方式引入企業(yè)債券二級市場
D．在期限結構上，推出了我國超長期、固定利率企業(yè)債券
15．亞洲地區(qū)不健全的金融體系是形成東南亞金融危機的重要原因，這主要表現在（ ）。
A．危機國家普遍缺少發(fā)達的資本市場
B．企業(yè)外部融資以銀行借貸為主
C．企業(yè)過于依賴銀行體系的間接融資
D．使金融風險集中于銀行體系
16．作為一種現代化投資工具，證券投資基金具備的特點有（ ）。
A．保證收益
B．分散風險
C．專業(yè)理財
D．集合投資
17．關于公司型基金，下列描述中正確的有（ ）。
A．是通過基金契約的形式設立的基金
B．根據投資公司章程營運資金
C．籌集的資金是公司法人的資本
D．是具有獨立法人地位的股份投資公司
18．基金管理公司通常由（ ）或其他機構等發(fā)起設立，具有獨立法人地位。．
A．中國證監(jiān)會
B．證券公司
C．信托投資公司
D．商業(yè)銀行
19．《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應當履行的職責包括（ ）。
A．按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜
B．對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立
C．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
D．對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資
20．關于證券投資基金的費用，下列說法中正確的有（ ）。
A．我國證券投資基金的交易費用主要包括交易傭金、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等
B．基金運作費包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費等
C．基金管理人可以依照相關規(guī)定從基金財產中持續(xù)計提一定比例的銷售服務費
D．收取銷售服務費的基金通常不再收取申購費
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