A．定向發行，又被稱為“私募發行”、“私下發行”，即面向特定投資者發行
B．承購包銷是指發行人與由商業銀行、證券公司等金融機構組成的承銷團通過協商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發行債券的發行方式
C．招標發行是指通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式
D．根據中標規則不同，可分為歐式招標和西式招標
42．下列不屬于證券交易所理事會的職責的是（ ）。
A．執行會員大會的決議
B．選舉和罷免會員理事
C．制定、修改證券交易所的業務規則
D．審定總經理提出的工作計劃
43．集合競價期間，進行連續競價時，成交價格的確定原則不包括（ ）。
A．最高買入申報價格與最低賣出申報價格相同的，以該價格為成交價格
B．最高買入申報價格大于最低賣出申報價格的，以兩者的平均價格為成交價格
C．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格的，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價格
D．賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格的；以即時揭示的最高買入申報價格為成交價格
44．關于上證50指數，下列敘述中錯誤的是（ ）。
A．上證50指數采用的是派許加權綜合價格指數公式計算的
B．上證50指數是根據流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證綜合指數中選擇排名前50位的股票組成的樣本
C．指數以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調整市值為基期，基點為1000點
D．當樣本股名單發生變化、樣本股的股本結構發生變化或股價出現非交易因素的變動時，采用除數修正法修正原固定除數，以維護指數的連續性
45．現在的恒生指數基期指數為（ ）點。
A．100
B．975．47
C．1000
D．1800
46．確定債券票面利率時無須考慮（ ）。
A．投資者的接受程度
B．債券的信用級別
C．利息的支付方式和計息方式
D．股票市場的平均價格水平
47．關于投資收益與風險的關系，下列表述中錯誤的是（ ）。
A．風險較大的證券其要求的收益率相對要高
B．收益與風險相對應，風險越大，收益就一定越高
C．收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提
D．投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風險
48．設立外資參股證券公司應當按照中國證監會的規定取得證券從業資格的人員不少于（ ）人，并有必要的會計、法律和計算機專業人員。
A．20
B．40
C．30
D．10
49．風險控制指標體系和風險監管制度的核心是（ ）。
A．凈資本
B．固定資本
C．流動資本
D．注冊資本
50．證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行(．)披露。
A．基本信息公開
B．財務信息公開
C．基本信息公示和財務信息公開
D．所有內部信息公開
51．證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動是指（ ）。
A．證券自營業務
B．證券資產管理業務
C．融資融券業務
D．證券公司中間介紹(IB)業務
52．證券公司限額特定資產管理業務是指募集資金規模在人民幣10億元以下、客戶人數在200人以下、單個客戶參與金額不低于人民幣（ ）的集合資產管理業務。
A．10億元
B．5000萬元
C．100萬元
D．5億元
53．單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名的是（ ）。
A．董事
B．經理
C．監事候選人
D．獨立董事
54．證券公司經營證券自營業務的，要求持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（ ），但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%
55．證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循（ ）原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。
A．獨立性
B．客觀性
C．公正性
D．一致性
56．不屬于證券金融公司從事轉融通業務的權益處理的是（ ）。
A．證券金融公司開立轉融通業務的證券資金賬戶
B．擔保證券的記錄以及發行人權利的行使
C．投資收益的處分
D．持券信息披露義務
57．下列關于《中華人民共和國反洗錢法》的說法中錯誤的是（ ）。
A．客戶由他人代理辦理業務的，金融機構應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記
B．第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由該金融機構承擔未履行客戶身份識別義務的責任
C．金融機構對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的，應當重新識別客戶身份
D．客戶身份資料在業務關系結束后，客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存3年
58．（ ）負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜，負責組織和協調公司信息披露務，匯集上市公司應予披露的信息并報告董事會，持續關注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。
A．董事
B．監事
C．董事會秘書
D．高級管理人員
59．證券交易所的從業人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業資格，并處以（ ）的罰款。
A．1萬元以上3萬元以下
B．1萬元以上5萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．3萬元以上20萬元以下
60．證券公司直接為投資者開立（ ）。
A．清算賬戶
B．銀行賬戶
C．證券賬戶
D．資金結算賬戶
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