1．ABC。【解析】公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴格，并采取公示制度；私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
2．ABC。【解析】經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，證券公司可以在客戶資產管理業(yè)務范圍內為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務、為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務以及為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務，這些業(yè)務應與證券公司自營業(yè)務相分離。
3．ABC。【解析】按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司的主要業(yè)務包括：證券經紀業(yè)務，證券投資咨詢業(yè)務，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務，證券承銷和保薦業(yè)務，證券自營業(yè)務，證券資產管理業(yè)務及其他證券業(yè)務。
4．ABcD。【解析】在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，后者主要包括：證券登記結算公司、證券投資咨詢公司、財務顧問機構、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所和資信評級機構等。
5．ABCD。【解析】國九條”的主要內容為：(1)充分認識大力發(fā)展資本市場的重要意義；(2)推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導思想和任務；(3)進一步完善相關政策，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展；(4)健全資本市場體系，豐富證券投資品種；(5)進一步提高上市公司質量，推進上市公司規(guī)范運作；(6)促進資本市場中介服務機構規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平；(7)加強法制和誠信建設，提高資本市場監(jiān)管水平；(8)加強協(xié)調配合，防范和化解市場風險；(9)認真總結經驗，積極穩(wěn)妥地推進對外開放。
6．ABC。【解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的時間、地點和審議事項。無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。
7．ABCD。【解析】宏觀經濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經濟對股票價格影響的特點是波及范圍廣、干擾程度深、作用機制復雜并可能導致股價波動幅度大。
8．ABD。【解析】股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2／3以上通過。
9．ABD。【解析】對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財產清償時也先于普通股票股東，因而風險相對較小，不失為一種較安全的投資對象。
10．ABC。【解析】自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內不得上市交易或轉讓；持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內不得超過5%，在24個月內不得超過10%。故D項錯誤。
11．ABC。【解析】根據債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券三類。
12．ACD。【解析】政府債券是一國政府的債務，它的發(fā)行量一般都非常大，同時，由于政府債券的信用好、競爭力強、市場屬性好．所以，許多國家政府債券的二級市場十分發(fā)達，一般不僅允許在證券交易所上市交易，還允許在場外市場進行買賣。’故B項錯誤。
13．ABD。【解析】根據中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券公司借人次級債務規(guī)定》，次級債務是指證券公司經批準向股東或其他符合條件的機構投資者定向借入的清償順序在普通債務之后，先于證券公司股權資本的債務。次級債務分為長期次級債務和短期次級債務。其中，長期次級債務可以按一定比例計人凈資本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原則上分別按100%、90%、70%、50%、20%比例計入凈資本。而短期次級債務不計入凈資本，僅可在公司開展有關特定業(yè)務時按規(guī)定和要求扣減風險資本準備。
14．ABD。【解析】除A、B、D項外，企業(yè)債券的發(fā)行出現(xiàn)的明顯變化還包括：(1)在債券發(fā)行方式上，將符合國際慣例的路演詢價方式引入企業(yè)債券一級市場；(2)在投資者結構上，機構投資者逐漸成為企業(yè)債券的主要投資者；(3)在利率確定上，彈性越來越大；(4)我國企業(yè)債券的品種不斷豐富。故C項錯誤。
15．ABCD。【解析】亞洲各經濟體的政府官員和金融業(yè)界普遍認為，亞洲地區(qū)不健全的金融體系是形成東南亞金融危機的重要原因。這主要表現(xiàn)在企業(yè)過于依賴銀行體系的間接融資，危機國家普遍缺少發(fā)達的資本市場，企業(yè)外部融資也以銀行借貸為主，從而使金融風險集中在銀行體系。發(fā)展亞洲債券市場無疑會深化亞洲地區(qū)的金融體系，糾正該地區(qū)過于依賴銀行體系這種不合理的融資格局。
16．BCD。【解析】證券投資基金的特點包括：集合投資、分散風險和專業(yè)理財。
17．BCD。【解析】公司型基金是依據基金公司章程設立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為投資公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本，依據投資公司章程營運基金。A項屬于契約型基金的特性。
18．BC。【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立，具有獨立法人地位。
19．ABC。【解析】除A、B、C三項外，根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人應當履行的職責還包括：(1)安全保管基金財產；(2)按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；(3)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；(4)辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；(5)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；(6)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；(7)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；(8)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。D項屬于基金管理人的職責。
20．BCD。【解析】基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關交易費用。目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經手費、證管費。而開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等屬于基金運作費。故A項錯誤。
21．ABCD。【解析】金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎工具的期貨交易。其主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。
22．ABCD。【解析】與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)包括：(1)交易對象不同；(2)交易目的不同；(3)交易價格的含義不同；(4)交易方式不同；(5)結算方式不同。
23．ABC。【解析】1975年10月，利率期貨產生于美國芝加哥期貨交易所，雖然比外匯期貨晚了3年，但其發(fā)展速度與應用范圍都遠比外匯期貨來得迅速和廣泛。故D項錯誤。
24．BC。【解析】與現(xiàn)貨市場投機相比較，期貨市場投機有兩個重要區(qū)別：(1)目前我國股票市場實行T+1清算制度．而期貨市場是T+0，可以進行日內投機；(2)期貨交易的保證金制度導致期貨投機具有較高的杠桿率，盈虧相應放大，具有更高的風險性。
25．ABCD。【解析】與直接投資外國股票相比，投資美國存托憑證給投資者帶來的好處體現(xiàn)在：(1)以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算；(2)上市交易的ADR須經SEC注冊，有助于保障投資者權益；(3)上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付：(4)某些機構投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制。
26．ACD。【解析】證券發(fā)行市場的作用主要包括三個方面：(1)為資金需求者提供籌措資金的渠道；(2)為資金供應者提供投資的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉化；(3)形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化。
27．BCD。【解析】中小企業(yè)板塊的設計要點主要是四個方面：(1)暫不降低發(fā)行上市標準，而是在主板市場發(fā)行上市標準的框架下設立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標準變化帶來的風險；(2)在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時，盡可能擴大行業(yè)覆蓋面，以增強上市公司行業(yè)結構的互補性；(3)在現(xiàn)有主板市場內設立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來的風險；(4)在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行，目的在于有針對性地解決市場監(jiān)管的特殊性問題，逐步推進制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場積累經驗。
28．ABCD。【解析】綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報類型有：意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報以及其他申報。綜合協(xié)議交易平臺按不同業(yè)務類型分別確認成交，并有回轉交易與跨系統(tǒng)交易安排。
29．ABD。【解析】上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性，側重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現(xiàn)。
30．ABD。【解析】中國證券業(yè)協(xié)會和中證指數(shù)有限公司于2009年6月15日發(fā)布中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)；簡稱“SAC行業(yè)指數(shù)”。SAC行業(yè)指數(shù)的主要特點是：(1)樣本范圍覆蓋了滬、深證券交易所市場；(2)統(tǒng)一按照中國證監(jiān)會分類標準進行上市公司行業(yè)劃分；(3)對長期停牌股票進行指數(shù)撤權處理。
31．ABD。【解析】影響系統(tǒng)風險的因素來自企業(yè)外部，是單一證券無法抗拒和回避的。故C項錯誤。
32．BCD。【解析】目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括：(1)以誠信與資質為標準的市場準入制度；(2)以凈資本為核心的經營風險控制制度；(3)合規(guī)管理制度；(4)客戶交易結算資金第三方存管制度；(5)信息報送與披露制度等。
33．ABCD。【解析】證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。
34．ABC。【解析】有效的內部控制應為證券公司實現(xiàn)下述目標提供合理保證：(1)保證經營的合法合規(guī)及證券公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；(2)防范經營風險和道德風險；(3)保障客戶及證券公司資產的安全、完整；(4)保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時；(5)提高證券公司經營效率和效果。而D項屬于證券公司完善內部控制機制的獨立性原則。
35．AD。【解析】根據我國《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》，會計師事務所申請證券資格，應符合下列條件：(1)依法成立3年以上；(2)質量控制制度和內部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好1(3)注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，且上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人；(4)有限責任會計師事務所凈資產不少于人民幣500萬元，合伙會計師事務所凈資產不少于人民幣300萬元；(5)會計師事務所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和不少于人民幣600萬元；(6)上一年度審計業(yè)務收人不少于人民幣1600萬元；(7)持有不少于50%股權的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機構連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上；(8)法律規(guī)定的其他條件。
36．BC。【解析】現(xiàn)行法規(guī)設定了“大額”和“可疑交易”的標準，以人民幣為例，以下三種情形下屬于人民幣大額交易：(1)法人、其他組織和個體工商戶之間金額人民幣100萬元以上的單筆轉賬支付；(2)金額人民幣20萬元以上的單筆現(xiàn)金收付，包括現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取和現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金匯票、現(xiàn)金本票解付；(3)個人銀行結算賬戶之間以及個人銀行結算賬戶與單位銀行結算賬戶之間金額人民幣20萬元以上的款項劃轉等交易。
37．ABCD。【解析】根據我國《證券公司風險處置條例》規(guī)定，風險處置的措施包括以下五種：(1)停業(yè)整頓；(2)托管；(3)接管；(4)行政重組；(5)撤銷。
38．ABCD。【解析】證券市場監(jiān)管的重點內容主要包括四類：(1)對證券發(fā)行及上市的監(jiān)管，包括證券發(fā)行核準制、證券發(fā)行與上市的信息公開制度、證券發(fā)行上市保薦制度；(2)對交易市場的監(jiān)管，包括證券交易所的信息公開制度、對操縱市場行為的監(jiān)管、對欺詐客戶行為的監(jiān)管、對內部交易行為的監(jiān)管；(3)對上市公司的監(jiān)管，包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內容；(4)對證券經營機構的監(jiān)管，包括對證券經營機構準入監(jiān)管、對證券公司業(yè)務的核準、對證券公司日常監(jiān)管的主要形式。
39．ABCD。【解析】中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理主要包括以下幾個方面：(1)從業(yè)人員的資格管理。包括組織證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格注冊、變更及．年檢等；(2)后續(xù)職業(yè)培訓；(3)制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范；(4)從業(yè)人員誠信信息管理。
40．AB。【解析】根據我國《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十條規(guī)定，機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告；中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。
41．ABD。【解析】SWOT分析包括4個考察維度，即優(yōu)勢、劣勢、機會與威脅。
42．ABCD。【解析】已上市流通股份是指已在證券交易所上市交易的股份。具體包括：A股、B股、境外上市外資股和其他股份。
43．ABCD。【解析】收益公司債券是一種具有特殊性質的債券，它與一般債券相似，有固定到期日．清償時債權排列順序先于股票。但另一方面，它又與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時才支付，如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發(fā)。
44．ABD。【解析】C選項屬于契約型基金的特征。
45．AB。【解析】多頭套期保值和空頭套期保值是套期保值的基本類型。
46．ABC。【解析】2006年以來我國資產證券化業(yè)務表現(xiàn)出下列特點：(1)發(fā)行規(guī)模大幅增長，種類增多，發(fā)起主題增加；(2)機構投資者范圍增加；(3)二級市場交易尚不活躍。
47．AB。【解析】恒生中國企業(yè)指數(shù)(H股指數(shù))和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))構成了恒生中國內地指數(shù)。而恒生中國內地指數(shù)屬于恒生綜合指數(shù)系列。而C項的恒生中國內地流通指數(shù)和D項的恒生中國內地25則分別屬于恒生流通綜合指數(shù)系列和恒生流通精選指數(shù)系列。
48．BCD。【解析】控股股東的行為規(guī)范包括：不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益，不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員，不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動。
49．ABCD。【解析】如發(fā)生以下情況，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息：該公司的股票交易發(fā)生異常波動；有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約；上市公司依據上市協(xié)議提出停牌申請；中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時。
50．BCD。【解析】根據《證券市場禁入規(guī)定》，被認定為市場禁入者，除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。
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