A．證券發行人
B．證券交易所
C．中國證監會
D．國務院
42．經國務院同意，中國證監會批準，我國創業板市場于（ ）在深圳證券交易所正式啟動。
A．2009年6月30日
B．2009年10月23日
C．2010年1月1日
D．2010年2月20日
43．我國證券交易所規定的每次申報和成交的最小交易數量單位(除零股交易外)是（ ）。
A．十手
B．十股
C．一手
D．一股
44．關于股票價格平均數，下列說法中不正確的是（ ）。
A．股價平均數是采用股價平均法來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值
B．簡單算術股價平均數在計算時沒有考慮權數，發行量和成交量
C．加權股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數
D．修正股價平均數是在簡單算術股價平均數法的基礎上，當樣本股的股本結構發生變化時，通過變動除數，使股價平均數保持連貫性
45．我國臺灣證券交易所目前發布的股價指數中，最有代表性的是（ ）。
A．發行量加權股價指數
B．金融股發行量加權股價指數
C．電子股發行量加權股價指數
D．產業分類股價指數
46．下列關于股票股息的說法中錯誤的是（ ）。
A．股票股息可以來自公司新增發的股票或一部分庫存股票
B．股票股息實際上是公司將當年的留存收益資本化
C．股票股息是股東權益賬戶中不同項目之間的轉移
D．發放股票股息會帶來公司的資產和股東權益總額的減少，而其負債保持不變
47．在存在購買力風險的情況下，下列各項最容易受到損害的是（ ）
A．浮動利率債券
B．優先股票
C．普通股票
D．保值貼補債券
48．證券市場上重要的中介機構是（ ）。
A．會計師事務所
B．證券公司
C．資產評估事務所
D．投資咨詢公司
49．內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過（ ）。
A．5％
B．1／3
C．1／2
D．20％
50．（ ）是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
A．證券經紀業務
B．證券自營業務
C．證券承銷業務
D．證券投資咨詢業務
51．下列各項中不屬于定向資產管理業務特點的是（ ）。
A．證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務
B．具體投資的方向在資產管理合同中約定
C．適用于為多個客戶辦理定向資產管理業務
D．必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行
52．下列各項中，違背控股股東行為規范的是（ ）。
A．控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權益
B．證券公司的控股股東及其關聯方可以與其所控股的證券公司發生業務競爭
C．不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高級管理人員
D．證券公司與其控股股東應在業務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開
53．證券公司經營證券自營業務的，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的（ ）。
A．15％
B．20％
C．30％
D．100％
54．（ ）及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業務的監督管理。
A．中國證監會
B．國務院
C．財政部
D．中國證監會與財政部
55．證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立（ ）的方式。
A．信貸
B．儲蓄
C．股票
D．信托
56．涉及證券市場的法律、法規中，行政法規是由（ ）制定并頒布的。
A．全國人民代表大會
B．國務院
C．證券業協會
D．證券監管部門
57．（ ），通常被視為反洗錢預防監控制度的核心。
A．臨時凍結制度
B．定期調查報告制度
C．大額和可疑交易報告制度
D．大額和可疑交易調查制度
58．招股說明書引用的財務報表在其最近一期截止日后（ ）個月內有效。
A．3
B．6
C．9
D.10
59．《中華人民共和國證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（ ）。
A．操縱市場行為
B．欺詐客戶行為
C．內幕交易行為
D．虛假陳述行為
60．關于證券交易所對會員的管理，下列說法中不正確的是（ ）。
A．證券交易所接納的會員應當是有權部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構
B．證券交易所必須限定交易席位的數量，如設立普通席位以外的席位，應當報中國證監批準
C．會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用
D．證券交易所決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規定時間內報中國證監會備案
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
233網校強強集結證券從業頂尖講師教研團隊，打造證券VIP班，同時為大家提供雙師資授課，可自由自己喜愛的老師講課，根據機考形式，我們精心準備了全真機考模擬考場，讓考友高效備考。
