20．基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的10％。（ ）
21．金融衍生工具的杠桿效應使期貨交易者在收益可能成倍放大的同時，其所承擔的風險與損失也會成倍放大。（ ）
22．按基礎產品比較，利率衍生品只有在場內，才是名義金額最大的衍生品種類。（ ）
23．事實上，股票期貨均實行實物交割。（ ）
24．可轉換公司債券的票面利率一般低于相同條件下的不可轉換公司債券。（ ）
25．資產證券化的發起人是指負責證券設計和發行承銷的投資銀行。（ ）
26．結構化金融衍生產品是運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生產品相結合而設計出的新型金融產品。（ ）
27．證券發行制度主要有兩種：一是以歐洲各國為代表的注冊制；二是以美國為代表的核準制。（ ）
28．戰略投資者是指與發行人業務聯系緊密且欲長期持有發行人股票的機構投資者。（ ）
29．公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以非盈利為目的的法人團體。（ ）
30．全國銀行間債券市場交易中心總部設在北京，備份中心建在上海。（ ）
31．上證基金指數不納入上證綜合指數等任何一個股價指數的編制范圍。（ ）
32．一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品的股票購買力風險較大，國家進行價格控制的公用事業、基礎產業和下游產品等股票的購買力風險較小。（ ）
33．信息隔離墻制度是指證券公司為控制敏感信息在相互存在利益沖突的業務之間正常流動和使用而采取的一系列措施。（ ）
34．直投基金資金應當以公開方式籌集，籌集對象限于機構投資者且不得超過50人；不得采用廣告、公開勸誘或者變相公開方式籌集資金。（ ）
35．在我國，證券公司總經理應依據《中華人民共和國公司法》、公司章程的規定行使職權，并向股東會負責。（ ）
36．證券公司投資銀行業務內部控制應建立投資銀行項目管理制度。（ ）
37．證券金融公司不以盈利為目的，應履行為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務的職責。（ ）
38．《中華人民共和國刑法》規定，犯欺詐發行股票、債券罪的個人，處3年以下有期徒刑或拘役。（ ）
39．中國證監會的職責之一是依法對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業務活動進行監督管理。（ ）
40．證券從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突，當無法避免時，應確保客戶的利益優先。（ ）
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