A．金融衍生產品的價格決定基礎金融產品的價格
B．金融衍生工具是與基礎金融產品相對應的一個概念
C．金融衍生工具是指建立在基礎金融產品或基礎變量之上，其價格取決于后者價格(或數值)變動的派生金融產品
D．基礎金融產品不能是金融衍生工具
22．在國際金融市場上，常見的參考利率有（ ）。
A．國債利率
B．聯邦基金利率
C．倫敦銀行間同業拆放利率
D．歐洲美元定期存款單利率
23．CDS交易的危險來源于（ ）。
A．CDS交易具有較高的杠桿性
B．信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具
C．一旦發生違約，則賣方承擔買方的資產損失
D．場外市場缺乏充分的信息披露和監管
24．按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可分為（ ）。
A．利率期權
B．貨幣期權
C．股權類期權
D．金融期貨合約期權
25．按照聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為（ ）等種類。
A．匯率聯結型產品
B．商品聯結型產品
C．利率聯結型產品
D．股權聯結型產品
26．有擔保的存托憑證的存券協議的內容包括（ ）。
A．協議三方的權利義務
B．存托憑證持有者的權利
C．存托憑證的轉讓、清償和紅利的支付
D．存托憑證與基礎證券的關系
27．首次公開發行股票達到一定規模的，發行人及其主承銷商應當在網下配售和網上發行之間建立回撥機制，根據申購情況調整網下配售和網上發行的比例。以下關于回撥機制的說法，正確的有（ ）。
A．網上申購不足時，可以向網下回撥，由參與網下配售的機構投資者申購
B．網下申購不足時，可以向網上回撥，由參與網上配售的機構投資者申購
C．初步詢價結束后，公開發行股票數量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發行人及其主承銷商要根據其市場價格并參考歷史經驗定價
D．股票中止發行后，在核準文件有效期內經向中國證監會備案，可以重新啟動發行
28．我國證券交易所的運作系統在原有基礎上有所發展，目前主要包括（ ）。
A．集中競價交易系統
B．大宗交易系統
C．固定收益證券綜合電子平臺
D．綜合協議交易平臺
29．滬深300指數的成分股的選擇空間是（ ）。
A．非ST、*ST股票、非暫停上市股票
B．公司經營狀況良好，最近1年無重大違法違規事件、財務報告無重大問題
C．上市交易時間超過1個季度(流通市值排名前30位的除外)
D．股票價格無明顯的異常波動或市場操縱
30．關于利率變動引起證券價格變動，下列說法中正確的有（ ）。
A．利率與證券價格呈反方向變化
B．利率的提高會改變資金流向，使得對證券的需求降低，從而導致證券價格下降
C．利率提高，公司融資成本提高，在其他條件不變的情況下凈盈利下降，派發股息減少，引起股票價格下降
D．利率提高，證券價格將先降低再升高到原來水平
31．2006年我國實施的新修訂的《中華人民共和國證券法》對證券公司進行了較為全面的規定，其中包括（ ）。
A．進一步完善了證券公司設立制度，對股東特別是大股東的資格作出規定
B．對證券公司實行按業務分類監管，不再將證券公司分為綜合類和經濟類
C．建立以凈資本為核心的監管指標體系
D．確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度’
32．屬于證券公司的直投業務范圍的是（ ）。
A．提供期貨行情信息、交易設施
B．使用自有資金對境內企業進行股權投資
C．為客戶提供股權投資的財務顧問服務
D．設立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權投資
33．獨立董事在任期內辭職或被免職的，（ ）應當分別向證券監管部門和股東會提供書面說明。
A．董事會
B．獨立董事本人
C．證券公司
D．監事會
34．證券公司內部控制的主要內容包括（ ）。
A．業務創新的內部控制
B．投資銀行業務內部控制
C．會計系統內部控制
D．自營業務內部控制
35．下列情形中，資產評估機構不能申請證券評估資格的有（ ）。
A．在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年
B．因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
C．在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年
D．最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄
36．《中華人民共和國反洗錢法》旨在預防洗錢活動，維護金融秩序，遏制洗錢犯罪等相關犯罪，其內容包括（ ）等。
A．總則
B．反洗錢監督管理
C．金融機構反洗錢義務
D．法律責任及附則
37．我國《證券公司監督管理條例》對客戶資產保護措施的規定有（ ）。
A．明確規定證券公司客戶資產的存管、托管制度‘
B．明確了證券公司客戶資產的性質
C．對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規定
D．明確規定證券自營業務和證券資產管理業務的賬戶應當實名
38．證券市場監管應當堅持（ ）的原則。
A．依法管理
B．保護投資者利益
C．三公
D．監督與自律相結合
39．證券投資者保護基金的來源有（ ）。
A．上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的10％納入基金
B．發行股票、可轉換債券等證券時，申購凍結資金的利息收入
C．所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0．5％～5％繳納基金，經營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金
D．依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入
40．關于對違反證券業從業人員資格管理規定的處罰，下列描述中正確的有（ ）。
A．取得從業資格的人員提供虛假材料，申請執業證書的，不予頒發執業證書；已頒發執業證書的，由中國證券業協會注銷其執業證書
B．被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反《中華人民共和國證券從業人員資格管理辦法》被中國證券業協會注銷執業證書的，中國證劵券業協會可在3年內不受理其執業證書申請
C．參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在5年內不得參加資格考試
D．證券經營機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由中國證券業協會責令改正
41．國務院于2004年1月31日發布《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，首次就發展資本市場的作用、指導思想和任務進行全面明確地闡述，對發展資本市場的政策措施進行整體部署，將發展中國資本市場提升到國家戰略任務的高度，提出了綱領性意見，包括（ ）。
A．完善政策，促進資本市場穩定發展
B．健全市場體系，豐富證券投資品種
C．提高上市公司質量，促進規范運作
D．促進中介服務機構規范發展
42．國家股從資金來源上看，主要有（ ）。
A．現有國有企業改制時所擁有的凈資產
B．現有國有企業改制時所擁有的總資產
C．政府部門向新建股份公司的投資
D．經授權代表國家投資的各種機構向新建股份公司的投資
43．與其他債券相比，政府債券的特點有（ ）。
A．票面額大
B．流通性強
C．收益穩定
D．安全性高
44．基金托管人更換的條件有（ ）。
A．收益連續半年下降
B．被基金份額持有人大會解任
C．被依法取消托管人資格
D．基金托管人解散或破產
45．國務院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設立的兩個基金是（ ）。
A．基金興華
B．基金金泰
C．基金安信
D．基金開元
46．滬深300股指期貨的主要交易規則包括（ ）。
A．競價交易制度
B．持倉限額制度
C．無漲跌幅限制制度
D．大戶報告制度
47．在美國，住房抵押貸款的種類包括（ ）。
A．優級貸款
B．A1t-A貸款
C．次級貸款
D．住房權益貸款
48．股價平均數的種類有（ ）。
A．簡單算術股價平均數
B．加權股價平均數
C．修正股價平均數
D．指數平均數
49．關于我國證券公司的發展歷程，下列說法中正確的是（ ）。
A．對證券流通與發行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業務和第一批證券經營機構
B．1988年，國債柜臺交易正式啟動
C．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業，各證券經營機構的業務開始轉入集中交易市場
D．隨著經濟體制、金融體制改革的深化和全國性統一證券市場體系的確立，我國于1998年年底頒布了《中華人民共和國證券法》
50．下列選項中，保護基金公司的職責有（ ）。
A．籌集、管理和運作基金
B．維護基金權益
C．組織、參與破產證券公司的清算工作
D．監測證券公司風險
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