1．關于有價證券的期限性，下列描述中正確的有（ ）。
A．債券的期限不具法律約束力，但可以對融資雙方權益起到保護作用
B．股票一般沒有期限
C．股票可以視為無期證券
D．債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關的收益率需求
2．債券市場是債券發行和買賣交易的場所，下列說法中不正確的有（ ）。
A．債券的發行人有中央政府、地方政府、中央政府機構、金融機構、企業和個人
B．債券發行人通過發行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時，債務人必須按時還本付息
C．債券是所有權憑證，債券持有者與債券發行人之間是債權債務關系
D．相對于股票價格而言，債券市場價格比較穩定
3．在我國，合格境外機構投資者是指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》規定，經中國證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的（ ）以及其他資產管理機構。
A．中國境外基金管理機構
B．保險公司
C．證券公司
D．財務公司
4．非銀行金融機構的高杠桿運作的缺陷體現在（ ）。
A．投資具有高杠桿屬性的衍生產品
B．自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產倍數
C．保證金交易制度使衍生產品投資的杠桿效應倍數放大
D．無節制發開發過度打包基礎產品
5．20世紀80年代初，若干小型國有和集體企業開始進行多種多樣的股份制嘗試。開始出現股票這一新生事物。這一時期股票的特點有（ ）。
A．發行股票具有永久性，與發行公司共存續
B．發行對象多為內部職工和地方公眾
C．發行方式多為自辦發行，沒有承銷商
D．一般按面值發行，大部分實行保本保息保分紅、到期償還，具有一定債券的特性
6．有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為（ ）。
A．股票價值
B．股票面值
C．票面價值
D．票面金額
7．股票具有的特征包括（ ）。
A．收益性、風險性
B．流動性
C．參與性
D．永久性
8．最常用的公司競爭力分析框架是SWOT分析，對具體公司而言，競爭力分析通常包括（ ）。
A．市場占有情況
B．匯率變化
C．創新能力
D．財務健全性
9．影響股票價格的政治因素一般包括（ ）。
A．國際社會政治、經濟的變化
B．發生不可預料的自然災害
C．政權更迭
D．戰爭
10．享有優先認股權的股東有（ ）的選擇。
A．行使此權利認購新發行的普通股票
B．將該權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬
C．按超出其持股比例5％以內的數量，優先認購一定數量新發行股票
D．不行使權利而聽任其過期失效
11．未上市流通股份中的發起人股份包括（ ）。
A．境外法人持有股份
B．境內法人持有股份
C．境內上市外資股
D．國家持有股份
12．債券的有價證券屬性主要表現為（ ）。
A．債券可贖回
B．債券本身有一定的面值
C．持有債券可按期取得利息
D．債券是虛擬資本
13．記賬式債券具有（ ）等特點。
A．安全性較高
B．不可上市流通
C．可掛失
D．可記名
14．儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比，不同之處在于（ ）。
A．流通或變現方式不同
B．到期前變現收益預知程度不同
C．付息方式不同
D．發行利率確定機制不同
15．我國的金融債券包括（ ）。
A．政策性金融債券
B．商業銀行債券
C．證券公司債券和債務
D．財務公司債券
16．股票基金的投資目標側重于追求（ ）。
A．公司控股權
B．長期資本增值
C．資本利得
D．優先認股權
17．下列關于幾種特殊類型基金的說法中正確的有（ ）。
A．QDII基金是指在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金
B．分級基金又被稱為“結構型基金”、“可分離交易基金”
C．ETF最大的特點是實物申購、贖回機制
D．LOF會出現封閉式基金大幅度折價交易的現象
18．基金管理人應當履行下列（ ）的職責。
A．將其固有財產從事證券投資
B．辦理基金備案手續
C．編制中期和年度基金報告
D．召集基金份額持有人大會
19．基金管理人職責終止的情形包括（ ）。
A．被基金份額持有人大會解任
B．被依法取消基金管理資格
C．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產
D．不公平地對待其管理的不同基金財產
20．證券投資基金收入的構成包括（ ）。
A．利息收入
B．營業收入
C．變現收入
D．投資收益
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