1．創業板股票首次公開發行的程序包括（ ）。
A．發行人董事會作出相關決議
B．發行人股東大會作出相關決議
C．由保薦人保薦并向中國證監會申報申請文件
D．由創業板發行審核委員會審核
2．根據證監會有關融資融券業務的相關規定，客戶融資融券所生債務的擔保物包括（ ）。
A．充抵保證金的證券
B．向客戶收取的保證金
C．客戶融券賣出所得全部價款
D．客戶融資買人的全部證券
3．用于參加網下配售的詢價對象配售的股票數量，其限量為（ ）。
A．公開發行股票數量在4億股以上的，配售數量不超過本次發行總量的50％
B．公開發行股票數量在4億股以上的，配售數量不超過向戰略投資者配售后剩余發行數量的50％
C．公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的30％
D．公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的20％
4．根據《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》，發行人申請首次公開發行股票，應當滿足的條件有（ ）。
A．發行人經營符合國家產業政策及環境保護政策
B．發行人董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更
C．發行人股權清晰
D．發行人足額繳納注冊資本，主要資產不存在重大權屬糾紛
5．《刑法》規定，商業銀行和（ ）等機構，違背委托義務，擅自運用客戶資金，情節特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
A．證券交易所
B．期貨交易所
C．證券公司
D．保險公司
6．證券市場禁人措施的適用對象包括（ ）。
A．證券公司實際控制人的高級管理人員
B．證券公司業務部門的負責人
C．上市公司的董事會秘書
D．發行人
7．下列關于我國證券發行上市保薦制度的表述中，正確的有（ ）。
A．保薦職責由注冊登記的保薦機構和保薦代表人承擔
B．保薦機構在推薦企業上市前，要對企業進行輔導和盡職調查
C．保薦期間分為盡職推薦和持續督導兩個階段
D．僅首次公開發行證券需要保薦機構的保薦
8．我國《證券法》規定，對操縱市場行為的監管包括（ ）。
A．事后處理
B．談話提醒
C．行政干預
D．事前監管
9．證券市場監管的經濟手段是指通過運用（ ）等經濟手段對證券市場進行干預。
A．罰款
B．利率政策
C．稅收政策
D．公開市場業務
10．我國《證券法》規定，下列屬于證券交易內幕信息的知情人的是（ ）。
A．發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員
B．發行人的董事、監事、高級管理人員
C．非法獲得內幕信息的人
D．持有公司5％以上股份的股東
11．我國《證券法》規定，欺詐客戶行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規，在證券（ ）活動中虛假陳述等行為。
A．發行
B．自營
C．交易
D．登記
12．證券投資者保護基金的資金運用限于（ ）等形式。
A．購買中央銀行債券
B．購買國債
C．銀行存款
D．購買股票
13．證券業從業人員行為準則要求從業人員（ ）。
A．不得損害所在機構的合法權益
B．不得在經紀業務中接受客戶的全權委托
C．不得從事與其履行職責有利益沖突的業務
D．不得對外透露自營買賣信息，誘導客戶買賣該種證券
14．我國證券業的自律性監管機構有（ ）。
A．證券交易所
B．證券公司
C．證券業協會
D．中央金融工委
15．為維護證券市場的正常秩序，在交收沒有完成之前，任何單位和組織都不得動用結算參與人用于交收的（ ）等財產。
A．收益分配權
B．擔保物
C．資金
D．證券
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