您現(xiàn)在的位置：233網(wǎng)校>證券從業(yè)>證券基礎(chǔ)知識>歷年真題

證券市場基礎(chǔ)知識真題及答案第八章

來源：233網(wǎng)校 2015年5月15日

分享：收藏

第5頁：多選題答案及解析
第6頁：判斷題答案及解析

　　二、多選題
　　1．【答案】ABCD
　　【解析】《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，首先，由發(fā)行人董事會就股票發(fā)行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決議，并提請股東大會批準；其次，發(fā)行人股東大會就本次發(fā)行股票作出決議；最后，由發(fā)行人按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報。中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。在正式受理申請文件后，由相關(guān)職能部門對發(fā)行人的申請文件進行初審，并由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會審核。
　　2．【答案】BCD
　　【解析】證券公司應(yīng)當將收取的保證金以及客戶融資買人的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔保證券賬戶與客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔保物。
　　3．【答案】BD
　　【解析】發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票。通常，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的20％；公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50％。
　　4．【答案】ABCD
　　【解析】發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票必須滿足持續(xù)經(jīng)營時限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)和股本總額的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人足額繳納注冊資本，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛；發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東及受控股股東、實際控制人支配的股東所持發(fā)行人的股份不存在重大權(quán)屬糾紛；發(fā)行人主營業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定，且具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更；公司經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護政策；發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財務(wù)、機構(gòu)獨立，內(nèi)部控制制度健全有效，具有完整的業(yè)務(wù)體系與直接面向市場獨立經(jīng)營的能力；與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴重影響公司立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。
　　5．【答案】ABCD
　　【解析】根據(jù)《刑法》及修正案的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員及其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；其情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
　　6．【答案】ABCD
　　【解析】證券市場禁人的對象主要包括：①發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責人、分支機構(gòu)負責人或者其他證券從業(yè)人員等；③發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。
　　7．【答案】ABC
　　【解析】企業(yè)首次公開發(fā)行及上市公司再次公開發(fā)行證券都需要保薦機構(gòu)與保薦代表人保薦。
　　8．【答案】AD
　　【解析】對操縱市場行為的監(jiān)管主要包括事前監(jiān)管與事后處理。事前監(jiān)管是指在發(fā)生操縱行為前，證券管理機構(gòu)采取必要手段以防止損害發(fā)生；而事后處理是指證券管理機構(gòu)對市場操縱行為者的處理及操縱者對受損當事人的損害賠償。
　　9．【答案】BCD
　　【解析】證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策及稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預。這種手段相對而言比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。A項屬于行政手段。
　　10．【答案】ABD
　　【解析】我國《證券法》規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人主要包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②持有公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員；⑥證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。
　　11．【答案】AC
　　【解析】欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。欺詐客戶行為主要包括以下幾方面：①違背客戶的委托為其買賣證券；②不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件；③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；④為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；⑤未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或假借客戶的名義買賣證券；⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
　　12．【答案】ABC
　　【解析】證券投資者保護基金公司應(yīng)依法合規(guī)運作，按照安全、穩(wěn)健的原則運用基金資產(chǎn)，并接受中國證監(jiān)會等相關(guān)部委的監(jiān)督。一般情況下，基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準的其他資金運用形式。
　　13．【答案】ABCD
　　【解析】題中AC兩項為從業(yè)人員一般性禁止行為；BD兩項為證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為。
　　14．【答案】AC
　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百零二條規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所與設(shè)施，組織及監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所的設(shè)立及解散，由國務(wù)院決定。該法第一百七十四條規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。證券公司應(yīng)當加入證券業(yè)協(xié)會。證券交易所和證券業(yè)協(xié)會都是我國證券業(yè)自律性監(jiān)管機構(gòu)。
　　15．【答案】BCD
　　【解析】為維護證券市場的正常秩序，保障證券交易的連續(xù)性，在凈額結(jié)算方式下，交收必須按時、準確完成，否則將影響下一個交易日的正常交易。因此，在交收沒有完成之前，任何單位及組織都不得動用結(jié)算參與人用于交收的財產(chǎn)，包括證券、資金及擔保物。