三、判斷題(正確的用A表示。錯誤的用B表示)
1．證券公司違法經營特別嚴重，不能清償到期債務，需要動用證券投資者保護基金的，中國證監會可以直接撤銷該證券公司。（ ）
2．上市公司披露的所有定期報告中的財務會計報告必須經具有證券、期貨相關業務資格的會計事務所審計。（ ）
3．1998年12月全國人大常委會通過了《中國人民共和國證券法》，并于l999年7月1日正式實施。（ ）
4．明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，協助將財產轉換為現金、有價證券的，屬于洗錢罪。（ ）
5．《證券發行與承銷管理辦法》重點規范了首次公開發行股票及上市公司增發股票的詢價、定價以及股票配售等環節。（ ）
6．《證券公司監督管理條例》明確規定了證券公司的設立條件與基本程序。（ ）
7．我國《證券法》的適用范圍涵蓋了在中國境內、外的股票、債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易。（ ）
8．我國《公司法》規定，公司合并可以采取吸收合并和新設合并兩種形式。（ ）
9．中國證監會可以對上市公司的控股股東采取市場禁人措施。（ ）
10．證券市場內幕交易的行為方式主要表現為：行業主體知悉公司內幕信息，且從事有價證券的交易或其有償轉讓行為，或者泄露內幕信息或建議他人買賣證券等。（ ）
11．對出現重大異常交易情況的證券賬戶證券交易所無權直接限制其交易，需報中國證監會批準。（ ）
12．我國證券市場已經形成了以中國證監會、中國證監會的派出機構、證券交易所、行業協會和證券投資者保護基金公司為一體的監管體系和自律管理體系。（ ）
13．證券投資者保護基金公司是不以營利為目的的國有獨資公司。（ ）
14．“三公”原則中的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。（ ）
15．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易或者證券交易量，屬于操縱市場的行為。（ ）
16．我國《證券法》規定，內幕信息是涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。（ ）
17．證券業協會是證券服務機構，是社會團體法人。（ ）
18．證券登記結算公司按照業務規則收到的各類結算資金和證券，只能按業務規則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執行。（ ）
19．參加證券從業人員資格考試的人員，違反考場規律，擾亂考場秩序的，3年內不得參加資格考試。（ ）
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