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證券市場基礎(chǔ)知識真題及答案第八章

來源：233網(wǎng)校 2015年5月15日

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第5頁：多選題答案及解析
第6頁：判斷題答案及解析

　　三、判斷題
　　1．【答案】A
　　【解析】撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件的證券公司采取的市場退出措施。一般情況下，證券公司違法經(jīng)營特別嚴重，不能清償?shù)狡趥鶆眨枰獎佑米C券投資者保護基金的，中國證監(jiān)會可以直接撤銷該證券公司。
　　2．【答案】A
　　【解析】上市公司應當披露的定期報告包括年度報告、中期報告及季度報告。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應當予以披露。年度報告中的財務會計報告應當經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計。
　　3．【答案】A
　　【解析】《中華人民共和國證券法》于1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議正式通過，于l999年7月1日實施。
　　4．【答案】A
　　【解析】洗錢罪，是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列情形之一的：①提供資金賬戶的；②協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的；③通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；④協(xié)助將資金匯往境外的；⑤以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。
　　5．【答案】A
　　【解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價和股票配售等環(huán)節(jié)，并完善了現(xiàn)行的詢價制度。
　　6．【答案】A
　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》明確規(guī)定證券公司的設(shè)立條件和基本程序，規(guī)定設(shè)立出資，對公司大股東、實際控制人的限制性規(guī)定；對公司高管人數(shù)與從業(yè)經(jīng)歷的規(guī)定，要求公司業(yè)務范圍與經(jīng)營能力相匹配；公司變更重要事項需經(jīng)監(jiān)管部門批準；成為公司大股東的批準程序；證券公司合并、分立及退出市場過程中客戶權(quán)益的保護；證券公司行政許可事項審批期限及登記程序等。
　　7．【答案】B
　　【解析】《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券與國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易及監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。
　　8．【答案】A
　　【解析】此題干正確。
　　9．【答案】A
　　【解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定且情節(jié)嚴重的相關(guān)人員，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施，其中包括“發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員”。
　　10．【答案】A
　　【解析】內(nèi)幕交易是指公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、主要股東、證券市場內(nèi)部人員或市場管理人員，以獲取利益或減少經(jīng)濟損失為目的，利用地位、職務等便利，獲取發(fā)行人未公開的、可以影響證券價格的重要信息，進行有價證券交易，或泄露該信息的行為。內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。
　　11．【答案】B
　　【解析】證券交易所須對證券交易實行實時監(jiān)控，并對異常的交易情況提出報告；對上市公司及相關(guān)信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息；對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
　　12．【答案】A
　　【解析】我國證券市場歷經(jīng)20年的發(fā)展，逐步形成了以國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會及證券投資者保護基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。
　　13．【答案】A
　　【解析】中國證券投資者保護基金有限責任公司(簡稱“保護基金公司”)于2005年8月30日注冊成立。保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。
　　14．【答案】A
　　【解析】此題干正確。
　　15．【答案】A
　　【解析】此題干正確。
　　16．【答案】A
　　【解析】《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息是涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。
　　17．【答案】B
　　【解析】證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。而證券服務機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)，其主要包括證券投資咨詢機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所及律師事務所等。
　　18．【答案】A
　　【解析】此題干正確。
　　19．【答案】B
　　【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十條的規(guī)定，參加證券從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場規(guī)律，擾亂考場秩序的，2年內(nèi)不允許參加資格考試。