歷年真題答案及解析
一、單選題
1．【答案】B
【解析】按照《反洗錢法》的規定，金融機構應當按照規定建立客戶身份資料與交易記錄保存制度。通常情況下，在業務關系存續期間，客戶身份資料發生變更的，應當及時更新客戶身份資料。客戶身份資料在業務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存5年。
2．【答案】C
【解析】根據《證券市場禁人規定》，中國證監會有權對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員，根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁人措施。
3．【答案】C
【解析】《證券投資基金法》的調整范圍是證券投資基金的發行、交易、管理及托管等活動，規范證券投資基金活動，從而促進證券投資基金與證券市場的健康發展。
4．【答案】A
【解析】B項，構成犯罪的，可以采取終身市場禁人措施；C項，涉嫌犯罪的，依法移送公安機關或者人民檢察院，并可同時采取證券市場禁人措施；D項，中國證監會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員，根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。
5．【答案】A
【解析】根據《證券市場禁入規定》的要求，中國證監會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由和依據，并告知當事人有陳述、申辯及要求舉行聽證的權利。被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業務或者停止履行上市公司董事、監事、高級管理人員職務，并由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務。在禁人期間內，當事人既不能繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不能在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務。
6．【答案】A
【解析】操縱市場行為主要包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量；②與他人串通，以事先約定的時間、價格及方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場。
7．【答案】B
【解析】上市公司董事長、經理及董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性和公平性承擔主要責任。上市公司董事長、經理、財務負責人應對公司財務報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
8．【答案】C
【解析】對上市公司的監管主要包括信息披露的監管、公司治理監管及并購重組的監管等，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管的主要內容。
9．【答案】C
【解析】根據發布的《證券投資者保護基金管理辦法》，中國證券投資者保護基金有限責任公司于2005年8月30 13注冊成立。保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。
10．【答案】A
【解析】①欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規，在證券發行、交易及為其買賣證券；②不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；④未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
11．【答案】A
【解析】從資本市場的發展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，既是培育和發展市場的重要環節，也是證券監管機構的首要任務和宗旨。
12．【答案】B
【解析】內幕交易又稱知內情者交易，是指公司董事、監事、經理、職員、主要股東、證券市場內部人員或市場管理人員，以獲取利益或減少經濟損失為目的，利用地位、職務等便利，獲取發行人未公開的、可以影響證券價格的重要信息，進行有價證券交易，或泄露該信息的行為。
13．【答案】A
【解析】我國《證券法》第一百二十五條規定了按照業務類型對證券公司進行管理。對證券公司從事的創新業務，監管部門依據審慎監管的原則予以核準。
14．【答案】D
【解析】《證券業從業人員執業行為準則》于2009年1月19日由中國證券業協會正式頒布實施。《準則》是我國證券行業從業人員第一部系統性的自律規則，中國證券業協會將依據該《準則》對從業人員的執業行為進行自律管理。
15．【答案】C
【解析】《證券交易所管理辦法》規定，證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互間的權利與義務關系；同時，應當建立上市推薦人制度，以保證上市公司符合上市要求。
16．【答案】C
【解析】證券交易結算方式可分為全額結算與凈額結算。目前，我國對證券交易所達成的多數證券交易均采取多邊凈額結算方式。
17．【答案】C
【解析】證券交易所的自律管理之一是證券交易所對上市公司的管理。根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所應當根據有關法律、行政法規，就證券上市的條件、申請與批準程序以及上市協議的內容及格式，上市公告書的內容及格式，上市推薦人的資格、責任和義務，上市費用及其他有關費用的收取方式和標準，對違反上市規則行為的處理規定等事項，制定具體的上市規則。
18．【答案】B
【解析】在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立主要表現在開戶和委托兩個環節。按照相關法規的規定，投資者應首先在中央登記公司或者其代理點開立證券賬戶。投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結算公司提交有關開戶資料，開立證券賬戶后，方可從事證券交易。
19．【答案】D
【解析】證券公司直接為投資者開立資金結算賬戶。證券登記結算公司僅為證券公司開立結算賬戶，一般由證券公司等開戶代理機構代理證券登記結算公司為投資者開立證券賬戶。
20．【答案】D證券的清算和交收統稱為證券結算，其主要包括證券結算和資金結算。證券交易所上市證券的清算與交收由證券登記結算公司集中完成，主要模式為：證券登記結算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結算。
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