《證券市場基本法律法規》考點精練：申請保薦代表人資格的條件（第二章第一節）

在線練習：證券基本法律法規章節習題

個人申請保薦代表人資格的條件：

個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件： 

(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。 

(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。 

(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。 

(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。 

(5)未負有數額較大到期未清償的債務。 

(6)中國證監會規定的其他條件。 

保薦代表人的注冊登記事項：

保薦代表人的注冊登記事項包括： 

(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。 

(2)保薦代表人的聯系電話、通信地址。 

(3)保薦代表人的任職機構、職務。 

(4)保薦代表人的學習和工作經歷。 

(5)保薦代表人的執業情況。 

(6)中國證監會要求的其他事項。 

考點練習：

1、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括(   )。

A．誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

B．最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

C．最近2年未受到中國證監會的行政處罰

D．未負有數額較大到期未清償的債務 

參考答案：C

參考解析：個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監會規定的其他條件。

2、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起(   )個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。 

A．2

B．3

C．4

D．5 

參考答案：D

參考解析：保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。