《證券市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)精練：申請保薦代表人資格的條件（第二章第一節(jié)）

在線練習(xí)：證券基本法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題

個人申請保薦代表人資格的條件：

個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 

(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。 

(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。 

(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。 

(4)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。 

(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。 

(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 

保薦代表人的注冊登記事項：

保薦代表人的注冊登記事項包括： 

(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。 

(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。 

(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)。 

(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。 

(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。 

(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。 

考點(diǎn)練習(xí)：

1、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(   )。

A．誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄

B．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人

C．最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù) 

參考答案：C

參考解析：個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起(   )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。 

A．2

B．3

C．4

D．5 

參考答案：D

參考解析：保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。