《證券市場基本法律法規》考點精練：證券市場禁入措施的有關規定（第二章第二節）

在線練習：證券基本法律法規章節習題

證券市場禁入措施的有關規定

終身禁入證券市場的行為：

對違反法律、行政法規或者中國證監會的有關規定，有下列情形之一，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施： 

(1)嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的。 

(2)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的。 

(3)組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的。

(4)其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的

減輕或者免予采取證券市場禁入措施的行為：

對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施： 

(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的。 

(2)配合查處違法行為有立功表現的。 

(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。 

(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁人措施的

考點練習：

1、證券市場禁人是指在一定期限內直至終身不得（　?。┑闹贫?。
Ⅰ．從事證券業務
Ⅱ．擔任上市公司董事
Ⅲ．擔任上市公司高級管理人員
Ⅳ．擔任上市公司監事

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

2、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為有（　　）。
Ⅰ．接受他人委托從事證券投資
Ⅱ．向委托人承諾證券投資收益
Ⅲ．依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告
Ⅳ．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： Ⅳ項屬于一般性禁止行為的內容。