證券從業證券市場基本法律法規考點精練：1-4章匯總
在線練習：證券基本法律法規章節習題
| 第一章 證券市場基本法律法規 | 通關必看的73個章節核心考點>> | |
| 第一節 證券市場的法律法規體系 | 章節練習 | |
| 證券市場法律法規效力層次 | ||
| 第二節 公司法 | 章節練習 | |
| 公司的種類 | 股份有限公司股份轉讓的相關規定 | |
| 有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權 | 公司的合并與分立 | |
| 第三節 證券法 | 章節練習 | |
| 證券發行和交易的“三公”原則 | 證券發行的一般規定 | |
| 證券交易的條件及方式 | 證券交易暫停和終止的情形 | |
| 第四節 基金法 | 章節練習 | |
| 基金管理人 | 基金托管人 | |
| 基金份額持有人 | 公募基金運作的方式 | |
| 基金財產的獨立性要求 | ||
| 第五節 期貨交易管理條例 | 章節練習 | |
| 期貨的概念及特征 | 期貨交易所的職責 | |
| 期貨公司設立的條件 | ||
| 第六節 證券公司監督管理條例 | 章節練習 | |
| 證券公司客戶交易結算資金管理的規定 | 證券公司依法履行誠信義務的規定 | |
| 第二章 證券從業人員管理 | ||
| 第一節 從業資格 | 章節練習 | |
| 證券業務的專業人員 | 專業人員注冊登記 | |
| 申請保薦代表人 | ||
| 第二節 執業行為 | 章節練習 | |
| 證券市場禁入措施 | 證券經紀人 | |
| 基金銷售機構 | 禁止性行為規定 | |
| 證券業財務行為規范 | ||
| 第三章 證券公司業務規范 | 章節練習 | |
| 第一節 證券經紀 | ||
| 證券經紀業務 | 證券賬戶管理及操作 | |
| 資金賬戶的管理及操作規范 | 經紀業務禁止行為 | |
| 第二節 證券投資咨詢 | 章節練習 | |
| 證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念 | 證券、期貨投資咨詢業務 | |
| 薦股軟件 | ||
| 第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 | 章節練習 | |
| 證券公司從事財務顧問業務的條件 | 財務顧問應當配合中國證監會的工作 | |
| 第四節 證券承銷與保薦 | 章節練習 | |
| 證券發行保薦業務的一般規定 | 首次公開發行股票 | |
| 證券公司發行與承銷業務的內部控制規定 | ||
| 第五節 證券自營 | 章節練習 | |
| 證券自營業務的范圍與監管措施 | 證券公司的風險監控體系一般規定 | |
| 第六節 證券資產管理 | 章節練習 | |
| 證券公司開展資產管理業務 | 資產管理合同應當包括的必備內容 | |
| 合格投資者要求 | 資產管理業務禁止行為的有關規定 | |
| 第七節 其他 | 章節練習 | |
| 融資融券業務管理的基本原則 | 證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件 | |
| 客戶征信調查 | 監管部門對融資融券業務的監管規定 | |
| 代銷金融產品的規范和禁止性行為 | 證券公司中間介紹業務的業務范圍 | |
| 第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任 | 章節練習 | |
